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[单项选择]
违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，有关处罚措施有（）。
Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]境内注册设立的私募基金管理机构，应当向（）履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。
A. 中国证券业协会
B. 中国基金业协会
C. 中国证监会
D. 中国保监会
[单项选择]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为（）
A. 1000万元人民币
B. 5000万元人民币
C. 1亿元人民币
D. 3亿元人民币
[单项选择]设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员应不少于（）人，并应当取得基金从业资格。
A. 10
B. 20
C. 15
D. 50
[多项选择]发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括（）
A. 基金品种的设计
B. 签署基金成立的有关法律文件
C. 提交申请设立基金的主要文件
D. 申请的审核与批准
E. 基金的销售
[多项选择]通常情况下，设立基金管理公司的必要条件不包括（）。
A. 有专门的基金托管部
B. 有一定数额的资本金
C. 有合格的基金管理专业人才
D. 有安全、高效的资金清算能力
[单项选择]设立基金管理公司的注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 1.5亿元
D. 2亿元
[单项选择]设立基金管理公司的申请人要提前（）年向交易所递交自律承诺书。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[判断题]目前，我国契约型封闭式基金由发起人设立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。
[单项选择]设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币（）。
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 4亿元
[单项选择]
依照我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.有符合本法和《公司法》规定的章程
Ⅱ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅲ.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]依照我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 0.5
[判断题]基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者设立开放式基金的，每只开放式基金应当单独设立专用存款账户。（）
[单项选择]
下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有（）
Ⅰ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅱ.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
Ⅲ.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅳ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近2年没有违法记录
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
下列关于公司型基金的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
Ⅲ.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
Ⅳ.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]基金管理人更换程序为（）。
A. 提名
B. 决议
C. 公告
D. 批准
[单项选择]私募股权投资基金的投资者出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权并承担相应受托责任的方式属于（）。
A. 公司型基金
B. 有限合伙人型基金
C. FOF
D. 契约型基金
[单项选择]设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）没有违法记录。
A. 1年
B. 5年
C. 3年
D. 10年
[单项选择]中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况。
A. 6
B. 3
C. 2
D. 5
