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[判断题]按照《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》,人民银行反洗钱调查只能采用现场调查的方式。( )
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱培训计划是人民银行反洗钱现场检查的重要内容。( )
A.正确
B.错误
[单选题]中国人民银行反洗钱调查人员在调查过程,不能采取的反洗钱调查措施是( )。
A. 询问金融机构有关人员
B. 查阅、复制有关资料
C. 临时冻结账户资金
D. 扣押涉嫌违法人员
[多选题]按照《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》,关于反洗钱临时冻结措施,下列说法正确的有( )。
A.客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,银行应当立即向中国人民银行当地分支机构报告
B.中国人民银行当地分支机构接到银行报告后,应当立即向有管辖权的侦查机关先行紧急报案
C.临时冻结期限为48小时,自人行接到《临时冻结通知书》之时起计算
D.银行解除临时冻结的两个前提是接到中国人民银行的《解除临时冻结通知书》或在临时冻结措施后48小时内接到侦查机关继续冻结通知
[多选题]《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》的通知中规定,人民银行实施现场调查时,调查组可以查阅、复制被调查对象的下列( )。
A.账户信息,包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息和资料
B.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料。
C.交易记录,包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的纪录信息和相关凭证
D.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料
[单选题]《中国人民银行反洗钱奖励办法》中所称重大洗钱案件是指:( )
A.一类案件和二类案件
B.民事案件和刑事案件
C.突发案件和特大案
D.走私案件和黑社会性质组织犯罪案件
[多选题]中国人民银行反洗钱监管处罚的原因主要有( )
A.与身份不明的客户提供服务或发生交易
B.未规定履行客户身份识别义务
C.违反反洗钱管理规定
D.未按规定履行大额和可疑交易报告
[单选题]对于协助人民银行反洗钱调查,以及协助公检法等有权机关查询、冻结、扣划涉嫌洗钱及洗钱上游犯罪的客户而报送的可疑交易报告,各分支行可采取的后续控制措施不包括( )
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外向中国反洗钱监测分析中心提交电子报告,并向中国人民银行以及公检法等有权机关报送书面报告。
B.根据《上饶银行反洗钱客户风险等级分类实施细则》规定,添加此类客户风险事件,将此类客户调整成高风险,并采取相应的风险控制措施。
C.在征求有权机关同意并经分支行领导小组组长审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
D.向公安机关、纪委监察部门等相关侦查机关报案。
[单选题]下列不属于中国人民银行反洗钱监督管理职责的是( )
A.接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告
B.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
C.在职责范围内调查可疑交易活动
D.向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动
[单选题]下列职责不是中国人民银行反洗钱局职责范围的是( )。
A.负责人民币和外币反洗钱的资金监测
B.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
C.在职责范围内调查可疑交易活动
D.要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告
[单选题]根据人民银行反洗钱的规定 一次性使用现金办理金额在( )或等值1000美元(含)以上的业务 客户应向我行出示本人身份证件 业务人员审核证件有效性后 请客户填写建立客户信息的相关表单 并留存客户身份证件的复印件。
A.1万元(含)
B.5000元(含)
C.1万元
D.5000元
[单选题]根据人民银行反洗钱的规定 一次性使用现金办理金额在( )万元(含)或等值( )美元(含)以上的业务 客户应向我行出示本人身份证件 业务人员审核证件有效性后 请客户填写建立客户信息的相关表单 并留存客户身份证件的复印件。
A.1 1000
B.2 2000
C.5 5000
D.10 100000
[判断题]违反反洗钱保密规定,向客户泄露反洗钱有关信息属于违法行为,人民银行可依据《反洗钱法》第三十二条第五款进行处罚。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据人民银行反洗钱的规定 一次性使用现金办理金额在( )万元(含)或等值( )美元(含)以上的业务 客户应向我行出示本人身份证件 业务人员审核证件有效性后 请客户填写建立客户信息的相关表单 并留存客户身份证件的复印件。
A.1 1000
B.2 2000
C.5 5000
D.10 100000
[判断题]《反洗钱法》所称国务院反洗钱行政主管部门是指中国人民银行。按照《反洗钱法》和国务院的有关规定,中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,负责全国的反洗钱监督管理工作。( )
A.正确
B.错误
[判断题]人民银行反洗钱检查现场作业结束时,检查组应退还全部借阅材料,并与被查单位举行离场会谈。( )
A.正确
B.错误
[多选题]人民银行各级反洗钱工作部门开展反洗钱监督检查工作中形成的具有保存价值的各种档案,包括( )。
A.非现场检查档案
B.现场检查档案。
C.文书档案
D.音像档案
