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[多选题]商业银行应当建立健全外包管理制度,明确外包管理组织架构和管理职责,并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。涉及()及其他有关核心竞争力的职能不得外包。
A.风险管理
B.内控管理
C.内部审计
D.战略管理
[判断题]商业银行应当建立健全外包管理制度,明确外包管理组织架构和管理职责,并至少每两年开展一次全面的外包业务风险评估。涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能不得外包。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定()的业务制度和管理制度,并定期进行评估。
A.合理
B.全面
C.系统
D.规范
[多选题]商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工( )作为内部管理制度的重要内容。
A.不得参与民间借贷
B.不得充当资金掮客
C.不得经商办企业
D.不得在工商企业兼职
[多选题] 商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工( )作为内部管理制度的重要内容
A.不得参与民间借贷
B.不得充当资金掮客
C.不得经商办企业
D.不得在工商企业兼职
[多选题]商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工不得()作为内部管理制度的重要内容。
A.参与民间借贷
B.充当资金捐客
C.经商办企业
D.在工商企业兼职
[判断题]商业银行应当建立健全内部控制体系,明确内部控制职责,完善内部控制措施,强化内部控制保障,持续开展内部控制评价和监督。
A.正确
B.错误
[判断题]电子银行业务风险管理应独立于农村商业银行风险管理的总体框架,根据运行特点,建立健全电子银行风险管理体系和电子银行安全、稳定运营的内部控制体系。
A.正确
B.错误
[判断题]银行卡收单业务风险管理应纳入农村商业银行风险管理的总体框架,并根据运行特点,建立健全银行卡收单业务风险管理体系和银行卡收单业务安全、稳定运营的内部控制体系。各级各部门按照业务条线分工协作,共同做好银行卡收单业务风险预防、控制和处理工作。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行可以建立健全内部控制体系,明确内部控制职责,完善内部控制措施,强化内部控制保障,持续开展内部控制评价和监督
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应当建立健全理财业务人员的资格认定、培训制度,确保理财业务人员具备必要的专业知识、行业经验和管理能力。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行应当建立健全客户投诉处理机制,制定()工作流程,定期汇总分析投诉反映事项,查找问题,有效改进服务和管理。
A.投诉处理
B.信访举报
C.来访来信
D.走访投诉
[判断题]农村商业银行应当明确外包的业务范围、收单外包服务机构的准入标准及管理要求、外包业务风险管理等内容,收单业务外包前,将收单业务外包管理办法和所选择的外包服务机构相关情况,向中国人民银行及其分支机构报告。
A.正确
B.错误
[单选题] 商业银行应建立健全覆盖各类员工的( ),将银行员工不得参与民间借贷、不得充当资金掮客、不得经商办企业、不得在工商企业兼职作为内部管理制度的 重要内容。
A.行为管理制度
B.全员管理制度
C.行为排查制度
D.内控管理制度
[判断题]商业银行应建立健全妥善处置员工参与民间借贷的应急预案。在发现员工参与民间借贷后,要积极排查风险隐患,妥协沟通,切实降低声誉风险和财务损失。
A.正确
B.错误