更多"某客户与农行某支行达成投资银行业务收费意向，支行先行收取了相关费用并入"的相关试题:
[多项选择]某持外地身份证件客户到农行支行新开个人账户，并一次性存入200万元现金，农行支行员工没有了解资金来源并报送可疑交易报告，其后监管部门发现该款为某官员对受贿所得进行资金转移。该农行支行因此被监管部门全国通报并处以经济处罚。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次（）。
A. 应发现而未发现或未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告，造成严重后果的
B. 未按规定履行客户身份识别义务，造成严重后果的
C. 记过至撤职
D. 警告至记大过
[多项选择]张某为农行B支行领导班子成员，在农行A支行的中层干部竞聘前，张某数次与农行A支行班子成员提到自己的弟弟符合竞聘条件，要求多多关照。请问张某的行为违反（）条款，应给予（）处分。
A. 要求提拔或暗示、授意提拔本人近亲属及身边工作人员
B. 越权干涉干部选拔任用工作
C. 记大过至撤职
D. 记过至开除
[单项选择]某客户每月使用手机银行业务大约在30笔左右，银行客户经理建议客户定制数据流量费套餐，如5元套餐（含10M流量），可以满足客户做（）
A. 约300笔交易
B. 约30笔交易
C. 约50笔交易
D. 约100笔交易
[多项选择]中国农业银行支行为客户办理开立备用信用证业务，由于客户要求的办理时限紧迫，农行支行在未完成信贷审批流程的情况下先行对外开出备证，该农行支行有关责任人可能面临（）处分。
A. 警告，记过
B. 记大过，降级
C. 撤职，留用察看
D. 解除劳动合同
[多项选择]中国人民银行某分行调查人员2人到中国农业银行某支行进行反洗钱调查，2人证件齐备，但农行支行人员以多种理由拒绝提供协助，造成了不良效果。对事件中的相关责任人员可给予（）处分。
A. 警告
B. 记过
C. 记大过
D. 撤职
E. 开除
[多项选择]某营业机构通过农行支行客户经理杨某将建库申请资料交给支行建库操作员（装资料的信封没有封口），建库操作员收到后将资料放入没有上锁的抽屉中，于次日取出资料审核无误签收后，通过杨某将申请表第二联退回营业机构。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次。（）
A. 电子印鉴建库过程中，未按岗位制约建立、维护印鉴库的
B. 电子印鉴建库过程中，未按规定传递、保管预留印鉴卡的
C. 解除劳动合同
D. 警告至记大过
[多项选择]农行某支行为尽快核销损失款项，将超农行权限的损失化整为零，分次处理，应给予支行有关责任人员（）处分。
A. 警告
B. 记大过
C. 记过
D. 撤职
[单项选择]中国农业银行分行信用卡中心审查岗人员胡某在开卡申请高峰期，为“提高效率”，擅自使用农行支行调查岗操作员号登录系统，将待处理业务提交给自己。请指出农行应给予有关责任人何种处分（）。
A. 撤职，留用察看
B. 警告，记大过
C. 记大过，开除
D. 解除劳动合同
[多项选择]农行某支行行长利用职务协助犯罪分子进行洗钱活动，但未对农行造成重大经济损失，按规定可对其处以（）处分。
A. 警告
B. 记过
C. 降职
D. 撤职
E. 开除
[多项选择]农行某支行用印后，将行政印章放置办公桌上，半夜被盗，被不法分子伪造单据，造成该支行重大经济损失。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次。（）
A. 因管理不善造成行政印章丢失、被盗，造成严重后果
B. 行政印章丢失后未按规定报告和不及时采取补救措施，造成不良后果
C. 记大过至开除
D. 警告至记大过
[多项选择]农行某支行员工和朋友聚会，不小心将农行授权文书中具体授权内容透漏给了其在工商银行信贷部工作的朋友。请指出责任人违反的条款及应给予的处分档次（）。
A. 未经允许将授权内容向竞争对手泄露的
B. 擅自将授权文书向竞争对手泄露的
C. 记过至记大过
D. 警告至记过
[多项选择]农行某支行用印后将行政印章放置办公桌上，发现被盗后，事隔一周才向制发行及公安部门报告，给农行造成一定负面影响，指出责任人违反的条款及应给予的处分档次。（）
A. 行政印章丢失后未按规定报告和不及时采取补救措施，造成不良后果
B. 因管理不善造成行政印章丢失、被盗，造成严重后果
C. 警告至记大过
D. 记过至撤职
[单项选择]农行某支行截留房屋租金收入，用于业务拓展，指出责任人应给予的处分档次。（）
A. 经济处罚
B. 记大过
C. 撤职至开除
D. 解除劳动合
[多项选择]农行分行在处级干部调整中，未经审批超过上级行核定职数配备了处级干部，请问违反了（）条款，应给予（）处分。
A. 未经审批在职数内调整干部岗位
B. 擅自超过上级行核定职数配备干部
C. 记大过至撤职
D. 警告至开除
[单项选择]固定资产验收入账后，（）应登记实物台账。
A. 实物管理部门
B. 业务主管部门
C. 使用部门
D. 需求部门
[多项选择]农行某支行行长在贷款企业参股30万元，指出责任人违反的条款及应给予的处分档次（）。
A. 在与农行没有直接业务关系的单位兼职或参股
B. 违反规定借用农行资金，数额超出3万元，或个人以单位名义向外借款的
C. 记过至撤职
D. 开除
[判断题]收款行对于汇入款解付入账后的退汇，需做解付冲正后再执行退汇。
[多项选择]农行某支行客户经理在评级调查环节，为确保所管辖客户信用评级达到贷款准入条件，故意隐瞒客户关键风险信息，造成评级结果偏离，明显低估客户风险的，给予有关责任人员（）处分。
A. 警告
B. 记大过
C. 撤职
D. 开除
[单项选择]根据我国法律的规定，先行回收投资方式适用于（）。
A. 中外合资经营企业
B. 中外合作经营企业
C. 外商投资股份有限公司
D. 外资企业
