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[多项选择]没有及时核实客户（）等基本信息，错用敞口进行评级，低估客户风险的，给予有关责任人员警告至撤职处分。
A. 行业
B. 规模
C. 贷款金额
D. 贷款用图
[单项选择]在账务核对中，有（）行为的，给予有关责任人员警告至撤职处分。
A. 未按规定填制、取得原始凭证
B. 以未经审核或审核不合格的原始凭证为依据记账
C. 对账单据未能及时发出、对账工作未能有效开展的
D. 未坚持当时记账
[单项选择]在账务核对中，有下列（）之一的，给予有关责任人员警告至撤职处分。
A. 未按规定填制、取得原始凭证，或填制、取得的原始凭证不符合规定的
B. 未坚持当时记账
C. 以未经审核或审核不合格的原始凭证为依据记账
D. 未按规定核对系统内、外账务，与人民银行、同业之间账务，或系统内账务的
[多项选择]违反外事纪律，有下列哪种行为，给予有关责任人员警告至撤职处分；后果或情节严重的，给予开除处分（）。
A. 在对外交往中损害国家荣誉、利益
B. 按规定履行出国（境）报批手续
C. 违反规定滞留境外不归，或未经批准获取境外永久居留资格，或者取得外国国籍
D. 违反因公、因私出国（境）证照管理规定
E. 由客户支付出国（境）费用
[单项选择]在办理票据挂失、同城清算、票据交换业务中，有下列（）行为的，给予有关责任人员警告至撤职处分。
A. 对客户开出的空头支票未按规定办理退票的
B. 受理超期、远期等作废或无效支票的
C. 未按规定办理挂失手续
D. 未按规定受理超过提示付款期限票据的
[多项选择]在集中采购过程中（），给予有关责任人员警告至撤职处分；后果或情节严重的，给予开除处分。
A. 以权谋私、弄虚作假、营私舞弊
B. 索取、收受投标人、供应商贿赂、回扣、财物或其他好处
C. 接受投标人、供应商安排的消费活动
D. 按规定程序采购大宗物品
[多项选择]在信贷资产减值测试中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记过至撤职处分。（）
A. 故意隐瞒或明显低估风险状况，现金流预测严重失实的
B. 未按总行审定的信贷资产测试结果进行账务处理的
C. 未按省行所做的信贷资产测试结果进行账务处理的
D. 未按分行所做的信贷资产测试结果进行账务处理的
[多项选择]在委托资产信息维护过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记过至撤职处分：（）
A. 未按规定进行技术维护的，造成系统运行出现较大事故的
B. 在系统中录入虚假信息，误导决策或逃避上级行监控的
C. 擅自修改系统机构、人员权限，导致信息泄露的
D. 违反系统运行规定，造成数据错误，丢失或系统运行出现重大事故，未能及时处理或故意隐瞒的
[多项选择]办理授信业务中，有下列哪种行为，给予有关责任人员记过至撤职处分；后果或情节严重的，给予开除处分（）。
A. 发放借款人以他人名义申请的贷款，合同借款人与实际用款人不一致
B. 发放贷款用途符合法律法规规定和国家有关政策
C. 违规开立贷款意向书、贷款承诺书或其他书面承诺文件的；
D. 违规办理银行承兑汇票授信、贴现业务
E. 违规办理信用证、保函业务
[多项选择]办理贷款业务中，有下列哪种行为，给予有关责任人员记过至撤职处分；后果或情节严重的，给予开除处分（）。
A. 向关系人发放信用贷款
B. 向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款条件
C. 未回避关系人贷款审批流程
D. 未经审批擅自降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款
E. 授意、指使、强令信贷人员违规发放贷款
[单项选择]篡改客户行业属性，规避（）管控的，在限额管理中，给予有关责任人员记大过至撤职处分。
A. 资金投向
B. 受托支付
C. 产业限制
D. 行业限额
[单项选择]未按规定实行计票或（）计票的，给予有关责任人员记大过至撤职处分。
A. 多计
B. 少计
C. 虚假
D. 重复
[多项选择]未经批准、授权或超越权限进行下列哪种活动，给予有关责任人员记大过至撤职处分；后果或情节严重的，给予开除处分（）。
A. 在境外进行投资
B. 对外融资（包括筹借境外商业贷款、出口信贷、政府贷款、国际金融机构贷款、在境外发行债券等）
C. 与境内外银行建立代理外汇关系
D. 与境内外银行办理福费廷、国际保理业务
E. 在境外代理行（包括国内外资银行）开立账户
[多项选择]在信贷资产减值测试中，（）风险状况，现金流预测严重失实的，给予有关责任人员记过至撤职处分。
A. 故意隐瞒
B. 错用资产类别
C. 使用陈旧评估报告
D. 明显低估
[单项选择]利用计算机进行违法违规活动或者为违法违规活动提供条件的，给予有关责任人员（）至撤职处分；后果或情节严重的，给予开除处分。
A. 警告
B. 记过
C. 记大过
D. 降级
[多项选择]稽核人员有下列行为之一的，给予警告至记大过处分（）
A. 擅自违反正常稽核工作程序的
B. 违反保密规定，擅自泄露稽核内容的
C. 丢失被稽核单位提供的重要财务资料的
D. 未按规定实施后续稽核，影响监督整改效果的
E. 稽核处理意见不明确，督办单位不落实，致使整改不到位的
[单项选择]为不符合免评级条件的客户套用免评级条款规避（）的，给予责任人警告至撤职处分。
A. 评级
B. 分类
C. 减值测试
D. 贷后管理
[多项选择]有下列行为之一的，给予有关责任人经济处罚；情节严重的，给予警告至记过处分：（）
A. 在计算机上安装使用无正当版权或未经许可的软件，造成侵权纠纷的
B. 擅自变更计算机安全配置的
C. 擅自在计算机上使用漏洞扫描、网络侦听、网络攻击等软件的
D. 安装运行与工作无关软件的
E. 故意破坏计算机系统及相关配套设施的
F. 在软件需求、开发和系统维护中，故意设置陷阱程序或安全漏洞的
[多项选择]财会部门主要负责人、直接责任人有以下行为之一的，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予降级至撤职处分（）
A. 对本机构或辖属农信社超预算安排支出、超授权办理财务支出事项及其他违反财务管理规定的行为，发现后未按规定及时处理或不向上级汇报的
B. 为本机构或辖属农信社违反财务管理规定的活动出谋划策的
C. 不积极主动配合负责财务的分管领导开展工作，拒绝、隐匿、谎报有关资料或不如实提供有关资料的
D. 不认真履行财务管理职能，导致全辖财务管理工作混乱，财务违规违纪问题较多的
E. 其他违反规定或失职渎职的行为
