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[单项选择]
以下属于基金行业协会履行的职责是（）。
Ⅰ．对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告
Ⅱ．制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
Ⅲ．对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
Ⅳ．依法办理非公开募集基金的登记、备案
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并向（）报告。
A. 基金托管人；中国证监会
B. 基金管理人；中国基金业协会
C. 基金托管人；中国基金业协会
D. 基金管理人；中国证监会
[多项选择]企业年金基金受托人、账户管理人、托管人、投资管理人和其他为企业年金基金管理提供服务的自然人、法人或其他组织必须恪尽职守，履行（）的义务。
A. 诚实
B. 信用
C. 谨慎
D. 勤勉
E. 公正
[简答题]私募基金管理人、托管人需要履行哪些披露义务？
[单项选择]基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其（）
A. 固定资产
B. 无形资产
C. 固有财产
D. 净资产
[单项选择]我国的企业年金运营采用（）的基本框架，由企业年金基金受托人、账户管理人、投资管理人和托管人的多元化主体共同管理。
A. 托管式
B. 信托式
C. 委托代理
D. 个人账户与社会统筹相结合
[判断题]为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配。
[单项选择]基金管理人和基金托管人加入基金业协会，应当成为（）。
A. 普通会员
B. 联席会员
C. 特别会员
D. 其他会员
[单项选择]私募股权投资基金的投资者出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权并承担相应受托责任的方式属于（）。
A. 公司型基金
B. 有限合伙人型基金
C. FOF
D. 契约型基金
[判断题]目前，我国契约型封闭式基金由发起人设立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。
[多项选择]基金托管人对基金管理人复核的财务报表有（）。
A. 基金资产负债表
B. 基金经营业绩表
C. 基金收益分配表
D. 基金净值变动表
[单项选择]基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是（）
A. 应通知管理人后再执行投资指令
B. 应报告中国证监会并按其要求处理
C. 应在执行指令后立即报告中国证监会
D. 应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
[单项选择]
股权投资基金进行信息披露时，不得存在的禁止行为包括（）。
Ⅰ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
Ⅱ．登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字
Ⅲ．采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞
Ⅳ．法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会禁止的其他行为
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
以下属于基金合同当事人的有（）
Ⅰ．基金管理人
Ⅱ．基金托管人
Ⅲ．基金份额持有人
Ⅳ．基金销售机构
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，未按照《证券投资基金法》第十八条第一款规定申报的，责令改正，处（）罚款。
A. 3万元以上10万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 10万元以上50万元以下
D. 5万元以上50万元以下
[多项选择]在我国，基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的依据包括（）。
A. 证券投资基金法
B. 证券监督管理条例
C. 证券投资基金运作管理办法
D. 托管协议的内容与格式
[判断题]基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为，方可申请基金扩募或续期。
[单项选择]（）是基金持有人和基金管理人、基金托管人之间的契约。
A. 基金契约
B. 招募说明书
C. 托管协议
D. 发起人协议
