更多"柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或者客户提出异议和投诉，经支"的相关试题:
[多项选择]柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或者客户提出异议和投诉，经（）或（）同意需请示分行法律合规部的，认定为“需提交法律合规部审核后认定”，退出交易。
A. 支行行长
B. 柜台经理
C. 协管柜台经理
D. 支行主管行长
[单项选择]华夏银行反洗钱监测分析系统（）进行监控名单回溯匹配并形成监控名单风险提示清单。
A. 不定期
B. 定期
C. 一年
D. 半年
[判断题]柜员在办理业务过程中，由于柜员卡质量问题或其他原因造成柜员卡突然损坏不能正常使用的，在当日确实无法重新制卡的情况下，可使用备用柜员卡。
[判断题]在营业过程中，柜员可以随时上缴钱箱；营业终了柜员必须上缴钱箱给管库员。
[多项选择]中国农业银行某营业机构柜员张某休工龄假，在交接过程中，接收柜员李某没有清点的残钞，且整个过程没有在监交人监督下办理。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次（）。
A. 柜员临时离岗，未临时签退业务系统，或营业终了离岗未正式签退系统，造成不良后果的
B. 临时离职、轮休或工作调动，未按规定办理交接手续的
C. 警告至记过
D. 警告至记大过
[单项选择]（）分析系统每日对新开客户和一次性交易按照一定匹配规则自动与监控名单进行匹配并形成监控名单客户可疑交易报告。
A. 反洗钱监督
B. 反洗钱观察
C. 反洗钱检查
D. 反洗钱监测
[单项选择]反洗钱监测分析系统（）对新开客户和一次性交易按照一定匹配规则自动与监控名单进行匹配并形成监控名单客户可疑交易报告。
A. 每日
B. 每周
C. 每月
D. 每年
[单项选择]发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。
A. 《华夏反洗钱管理办法》
B. 《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》
C. 《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》
D. 《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》
[单项选择]填写《华夏银行疑似监控名单客户业务办理审批表》，报分行负责反洗钱和反恐融资名单监控人员通过登陆监控名单在线查询网站进一步（）。
A. 核对
B. 落实
C. 核查
D. 核实
[单项选择]营业网点监控资料保存不少于（）天，柜员制监控网点资料保存不少于（），金库、保管库箱、ATM机等监控资料保存不得少于（）天。
A. 30；60；90
B. 30；60；60
C. 60；60；60
D. 90；90；90
[填空题]信用社监控系统管理办法规定：柜员按照（）的要求安装摄像机进行全程实时录像监控，保证柜员操作与客户脸部画面清晰。
[单项选择]柜员现金箱（）开锁（柜员现金箱开锁必须在有效监控范围之内）。
A. 一人
B. 双人
C. 三人
D. 多人
[单项选择]不能通过反洗钱监测分析系统进行名单监控的客户及业务，相关主管部门应建立监控名单排查和回溯监测机制，采取有效措施进行客户身份识别和名单（）。
A. 限制管理
B. 监控管理
C. 监督管理
D. 实行监测
[单项选择]柜员必须在监控下操作业务，录像带（）。
A. 由专人保管
B. 由支行统一保管
C. 网点主任保管
[单项选择]《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》所称反洗钱和反恐融资监控名单，是指被相关国家、机构制裁或有（）以及根据相关规定需重点监控的客户信息汇总。
A. 特大洗钱嫌疑
B. 洗钱嫌疑
C. 重大洗钱嫌疑
D. 违反反洗钱规定
[单项选择]柜员在业务办理过程中不甚将浏览器窗口关闭或意外系统故障导致终端重新系统，柜员再次登陆机构前所要做的是（）。
A. 申请柜员签到
B. 申请柜员签退
C. 申请机构签退
D. 申请柜员强制签退
[判断题]开户单位要求调阅会计档案，可凭单位证明向原开户支行申请，调阅支行必须填写档案查阅申请书，经支行行长签字后交清算中心经理审批，由支行人员会同总行档案管理员进行查阅。（）
[单项选择]银行运用自动柜员机，使顾客在服务过程中发挥较大作用来改善服务过程，这种服务流程属于（）。
A. 流水线服务方式
B. 自助服务方式
C. 个体服务方式
D. 动态服务方式
