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[多项选择]房地产经纪机构如何主动进行风险识别（）。
A. 制定标准的对外承诺文本
B. 展示标准化文本
C. 做好权限的控制与分配
D. 建立风险识别系统
E. 提高风险识别能力
[单项选择]提高房地产经纪业务风险识别能力的基本前提是（）。
A. 树立风险防范意识
B. 合理承担风险
C. 建立监察稽核体系
D. 建立风险识别系统
[单项选择]两家或两家以上房地产经纪机构合作开展同一宗房地产经纪业务，应该如何收费（）。
A. 按照一宗业务收取佣金
B. 按照两宗业务收取佣金
C. 按照一宗业务收取佣金，适当增加费用
D. 按照两宗业务收取佣金，适当减少费用
[多项选择]房地产经纪机构防范经纪业务风险的措施有（）。
A. 提高房地产经纪佣金水平
B. 不签订房地产经纪服务合同
C. 经纪服务对外承诺标准化
D. 加强对经纪门店负责人的培训
E. 合理控制和分配业务权限
[判断题]信用风险的识别以业务部门为主，信用风险的识别采用定性方法进行识别。
[多项选择]合规与风险管理部内设经纪业务风险监控岗，主要履行以下风险监控工作职责（）。
A. 实时预警监控
B. 事后对比分析
C. 风险跟踪处理
D. 编制监控报告
[多项选择]经纪业务风险监控的主要内容包括开户信息、资金业务、证券业务、柜员权限（）等。
A. 异常交易
B. 大小非减持
C. 基金代销
D. 经纪人执业行为
[判断题]券商的做市商业务的风险比经纪业务的风险要大
[单项选择]理财业务风险管理是指商业银行就理财业务的风险进行识别、计量、监测及（）的过程。
A. 控制
B. 评估
C. 防范
D. 消除
[单项选择]农村中小金融机构构建法律风险识别框架，进行法律风险识别过程中，以下（）是根据法律风险源识别法律风险。
A. 通过对银行主要的经营管理活动的梳理，发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险
B. 通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险
C. 通过对不同的法律领域的梳理，发现不同领域内存在的法律风险
D. 通过对法律环境、违规、违约、侵权、怠于行使权利、行为不当等梳理，发现银行存在的法律风险
[单项选择]整合各业务部门专业风险分析识别成果，通过信息平台建立综合风险分析识别库属于（）。
A. 部门分析识别
B. 综合分析识别
C. 分析识别事项发起
D. 非分析识别事项发起
[多项选择]防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。
A. 建立健全各项规章制度
B. 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C. 增强法治观念和合规意识
D. 提高差错或纠纷的处理效率
[判断题]商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
[单项选择]伪造签名属于房地产经纪业务民事赔偿风险中（）引起的风险。
A. 未尽审查义务
B. 提供虚假信息
C. 承诺不当
D. 产权纠纷
[单项选择]下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。
A. 工作人员有章不循、违规操作
B. 信息技术系统发生技术故障
C. 内部控制不严
D. 违反法律、行政法规和监管部门规章
[单项选择]下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。
A. 受到法律制裁
B. 受到监管处罚
C. 被采取监管措施
D. 遭受财产损失
[多项选择]对支付结算等纯粹服务性质的业务风险分析识别时，应主要考虑其（）
A. 信用风险
B. 操作风险
C. 声誉风险
D. 法律风险
