更多"建设银行客户风险分级监控管理机制分为总行、一级分行、二级分行及以下机构"的相关试题:
[多项选择]客户风险分级监控流程包括（）。
A. 确定监控名单
B. 实施监控
C. 监控报告
D. 监控跟踪
[单项选择]对于列入总行跟踪督办客户名单的客户，各行应（）向总行报送风险监控情况
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
[单项选择]根据建设银行管理需求，信贷业务客户可以分为主办银行客户、总行级战略客户、总行级重点客户、总行级重点结算客户、（）等。
A. 集团客户
B. 机构客户
C. 大型客户
D. 全球客户
[单项选择]信贷风险监控报告分为（）。
A. 正式报告和非正式报告
B. 即时报告和定期报告
C. 评级报告和授信报告
D. 调查报告和贷后管理报告
[多项选择]风险预警环节总行再监控的流程有哪些（）
A. 参数设置
B. 模型启用
C. 纠错单下发
D. 纠错单反馈
[简答题]项目风险管理采用分级管理，风险等级分为哪几级？
[单项选择]除办理低风险业务的客户、总行授权书规定的优势行业重点客户、总行及一级分行核心客户及其直接或间接控股50%（含）以上的子公司以外，申请办理国内信用证业务的客户成立时间应在（）
A. 1年（含）以上
B. 2年（含）以上
C. 3年（含）以上
[多项选择]客户的风险属性一般分为（）
A. 风险承受能力层面
B. 风险容忍态度层面
C. 风险认知度层面
D. 资金承受能力层面
E. 家庭层面
[多项选择]客户洗钱风险等级主要分为高、中、低三个风险等级，其中高风险客户包括（）。
A. 客户为外国政要、其家庭成员、其他与之关系密切的人员
B. 客户信息与接收到相关部门通报的涉嫌违法违规案件人员名单；涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为协查名单特征相符的
C. 客户（机构户注册地或自然人客户国籍）来自接收到相关部门通报的被称为“避税天堂”的国家或地区、离岸金融中心
D. 客户（机构户注册地或自然人客户国籍）来自接收到相关部门通报的缺乏反洗钱法律和反洗钱监管的国家和地区
E. 客户（机构户注册地或自然人客户国籍）来自接收到相关部门通报的贩毒、腐败或其他严重犯罪活动猖獗的国家或地区
[单项选择]可分为风险规划、风险识别、风险估计、风险评价、风险应对、风险监控6个阶段和环节的是（）。
A. 项目风险管理
B. 项目技术
C. 技术管理
D. 技术风险规划
[单项选择]分行集团客户关系管理部门根据集团客户风险排查结果，在总行《名单》基础上，对《名单》调整增补提出建议，并对潜在风险集团逐户制定风险管控方案，经授信管理部门、风险管理部门出具意见，报（）审批同意后实施。
A. 分管行领导
B. 总行
C. 分行行长
D. 北京审批部
[判断题]工商银行现行业务运营风险监控体系将准风险事件分为一类准风险事件、二类准风险事件和三类准风险事件。
[多项选择]富滇银行发行的信托类理财产品中，按产品内部风险分级将理财产品分为以下哪些类别（）
A. 高风险类
B. 基本无风险类
C. 中等风险类
D. 较低风险类
[单项选择]建立矿长为（）的安全风险分级管控工作体系，明确负责安全风险分级管控工作的管理部门。
A. 第一责任人
B. 责任人
C. 安全责任人
D. 工作负责人
[多项选择]温州银行目前客户风险等级分为（）。
A. 高
B. 中
C. 低
D. 限制类
E. 关注
F. 一般
[单项选择]风险分级管控是企业安全管理的（），风险分级管控过程中确定的典型控制措施是隐患排查的重要内容。
A. 中心
B. 核心
C. 要素
D. 因素
[填空题]安全风险分级管控工作责任体系，由（）全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作。
[单项选择]总行（）牵头跨境跨业、并表和国别风险管理；计量和评估全行国别风险，制定和监控国别风险管理限额。
A. 风险管理部
B. 国际业务部
C. 公司机构业务部
D. 授信管理部
