[单项选择]证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在（）上签字确认。
A. 《证券交易委托代理协议书》
B. 《证券风险客户提示书》
C. 《风险揭示书》
D. 《证券客户须知》

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[单项选择]客户适当性管理中，对具有杠杆效应的复杂或高风险金融产品，证券公司应当向客户提示可能产生的（）
A. 通常损失
B. 最小损失
C. 最大损失
D. 一般损失

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[单项选择]根据规定，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。
A. 1‰
B. 2‰
C. 3‰
D. 5‰

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[单项选择]证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易的（）。
A. 3%
B. 3‰
C. 5%
D. 5‰

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[单项选择]（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
A. 信用交易证券交收账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 融券专用证券账户
D. 融资专用资金账户

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[多项选择]证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合哪些要求（）
A. 投资期限符合客户的投资目标
B. 投资品种符合客户的投资目标
C. 客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险
D. 风险等级符合客户的风险承受能力等级

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[单项选择]

证券公司向客户融资融券可以使用（）。
I.融资专用资金账户内的资金
Ⅱ.融资专用资金账户内的证券
Ⅲ.融券专用证券账户内的证券
Ⅳ.融券专用证券账户内的资金

A. I、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. I、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ

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[多项选择]以下（）项为存款开户续存环节的证件不符或代理开户手续不全风险体现。
A. 客户冒用他人证件资料开立账户，持有他人账户，从事洗钱、诈骗等犯罪活动
B. 银行工作人员以他人资料或利用工作之便盗用他人身份证复印件擅自开户，并持有他人账户，为挪用、侵占客户或银行资金作准备
C. 银行工作人员在柜台外办理吸储业务，或利用其他柜员临时离柜之机，盗用其他柜员印章、重要空白凭证或者利用柜员身份违规办理业务
D. 代理开户时，代理人提供手续不全，未提供本人或开户人有效身份证件，银行工作人员违规为其开立账

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[多项选择]（）不在受理、审核个人储蓄开户与续存环节的风险识别范围。
A. 客户识别
B. 柜员卡密码
C. 现金清点与查验
D. 假币、变造币的收缴
E. 无客户办理录入业务

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[多项选择]证券公司向客户销售金融产品、提供金融服务，应当根据产品或服务的性质和特点，了解以下信息：（）。
A. 发行人的基本信息
B. 是否依法发行或提供
C. 期限、锁定期、提前终止的可能性、终止条件等
D. 产品投资收益率

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[多项选择]关于证券公司开展证券投资顾问业务，向客户的收费方式说法正确的是（）
A. 可以以个人账户收取
B. 按照服务期限、客户资产规模收取
C. 按照客户交易量一定比例收取
D. 采用差别佣金

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[多项选择]开户环节基本要求（）
A. 识别客户身份
B. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
D. 登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

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[多项选择]单位定期存款开户存入业务操作流程风险提示（）
A. 防止使用虚假单位名称开户
B. 防止个人款项以单位名称开户
C. 防止“洗钱”
D. 开具存款证实书或直接开具定期存单

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[多项选择]储蓄开户与续存环节返还客户不合规凭证包括以下（）风险表现。
A. 信用社经办人员返还客户作废、伪造的存款凭证，实际不入账、挪用、侵占客户资金
B. 信用社经办人员以打印故障或其他原因为借口，返还客户白条或加盖业务印章的白条，实际不入账，挪用、侵占客户资金
C. 信用社经办人员利用客户对银行业务不熟悉，用其他单证代替存单给客户，私自留存客户存单、挪用、侵占客户资金
D. 信用社经办人员私自扣留或毁损传票，客户身份证复印件等应归档保存的业务资料，以挪用、侵占客户资金或消除作案痕迹

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[单项选择]

证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）。
Ⅰ.向客户承诺投资收益
Ⅱ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资
Ⅲ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借
Ⅳ.在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ

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[单项选择]个人住房贷款签约环节是风险防控的主要环节，以下不属于签约环节风险点的是（）。
A. 合同中存在不规范行为，例如数字书写不规范，签字不齐全，签字使用不规范简体等
B. 未对合同签署人及签字（签章）进行核实，例如借款相关人员及其配偶应到场而未到场，或是伪造授权书等
C. 未签订合同或是签订无效合同，例如“先放款，后签约”，或是银行单方面先签署合同后由借款人签约的情况，以及由非银行人员代为签约等
D. 贷款担保手续不齐备，例如抵押担保合同所列抵押物与实际不符，应办理的抵押登记未办理等

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[判断题]税收风险管理中最重要的环节是风险识别、风险评估和风险处理。

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[简答题]企业物流能力的提升要从哪些方面着手？

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[单项选择]根据银监会的风险提示，金融机构发现有涉嫌诈骗的外国人开户时，应及时将开户资料报送（）把关分析，并立即报公安机关。
A. 开立银行账户主管部门
B. 工商局
C. 外汇局
D. 总行

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[多项选择]陆路运输环节主要风险（）
A. 运输工具风险
B. 搬运过程风险
C. 运输过程风险
D. 仓储风险

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