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[单项选择]内部控制评价应从充分性、合规性、有效性和（）等四个方面进行。
A. 真实性
B. 完整性
C. 及时性
D. 适宜性
[单项选择]（）负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。
A. 董事会
B. 监事会
C. 内部审计部门
D. 高级管理层
[单项选择]私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会（）填报及上传相关内部控制制度。
A. 证券投资基金登记备案管理系统
B. 私募基金登记备案系统
C. 私募股权投资基金管理系统
D. 公募基金登记备案系统
[判断题]控制结构是内部控制不可或缺的一个组成部分，没有适当的控制结构就不可能有有效的内部控制。（）
[多项选择]商业银行应制定内部控制方案，以控制已识别的不可接受风险。内部控制措施方案应包括以下内容（）。
A. 为实现对风险的控制而规定的相关职责与权限
B. 控制的策略与方法
C. 资源需求
D. 时限要求
[多项选择]内部审计机构负责人在制定机构质量控制政策和程序时，应考虑以下因素（）。
A. 内部审计机构的组织形式及授权状况；
B. 内部审计人员的素质与专业结构；
C. 内部审计业务的范围与特点；
D. 成本与效益原则的要求；
E. 其他。
[判断题]商业银行的内部控制政策应体现持续改进内部控制的要求，并体现出侧重控制的风险类型。
[判断题]内部审计质量控制，是指内部审计机构为确保其审计质量符合内部审计准则的要求而制定和执行的政策和程序。
[单项选择]一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。
A. 投资决策委员会
B. 风险控制委员会
C. 董事会
D. 基金份额持有人大会
[多项选择]公司制定内部控制制度必须遵循原则包括（）。
A. 全面性原则
B. 审慎性原则
C. 有效性原则
D. 实时性原则
[单项选择]商业银行内部控制评价时，（）是指根据内部控制政策和目标，在控制风险方面所取得的可测量的结果。
A. 违规
B. 事故
C. 内部控制绩效
D. 险情
[单项选择]应负责制定内部控制制度并监督执行的是（）
A. 股东大会
B. 董事会成员
C. 监事会成员
D. 高级管理层
[多项选择]内部控制绩效是指根据内部控制政策和目标，在控制风险方面所取得的可测量的结果。其中，绩效测量包括（）的测量。
A. 内部控制要素
B. 内部控制活动
C. 内部控制结果
D. 内部控制目标
[多项选择]银行应当设立适当的内部控制，以确保其利率风险管理程序的完整性。内部控制应至少包括以下哪些内容（）
A. 董事会和高级管理层是否积极参与风险控制工作
B. 机构内是否有足够的、能够进行稳健风险管理的人员配置
C. 有关利率风险的内部政策、控制与程序，是否有正式书面文件
D. 银行的内部计量系统，是否适应银行及其业务的性质、范围与复杂程度
E. 银行是否有负责设计和管理风险计量、监测和控制系统的独立的风险控制部门
[判断题]公司职责的分配、职权的下放和相关政策的制定为确立权利义务、内部控制以及明确个人的角色分工奠定了基础。（）
[单项选择]审计人员为了确定被审计单位内部控制政策和程序设计是否合理、适当和完善，能不能防止、发现或纠正特定会计报表认定的重大错报或漏报而进行的测试为（）。
A. 控制设计测试
B. 控制测试
C. 实质性测试
D. 控制执行测试
[判断题]内部控制的检查、评价部门必须独立于内部控制的建立和执行部门，直接操作人员与间接控制人员必须适当分开，并向不同的管理人员报告工作。（）
[判断题]建立、健全内部控制并使之有效运行是组织高级管理层的责任。内部控制目标的实现依赖于高级管理层的责任落实。
[单项选择]制定控制政策、控制措施的出发点和依据是（）。
A. 控制主体
B. 控制目标
C. 控制要素
D. 控制对象
