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[多选题]金融机构有( )行为,将由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正,如情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。
A.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
B.违反保密规定,泄露有关信息的
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D.未按照规定履行客户身份识别义务的
[多选题]金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按规定进行宣传的
[单选题]《反洗钱法》第三十二条规定： 金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款，下列哪个不属于这种情况（ ）
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D.对身份不明的客户不许可进行交易
[判断题]代销产品，是指我行接受由国务院金融监督管理机构依法实施监督管理并持有金融牌照的金融机构委托，在我行渠道向客户推介、销售的其依法发行的金融产品。
A.正确
B.错误
[单选题]《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》规定：国务院金融管理部门分支机构或派出机构应当以金融产品或金融服务经营者住所地为基础，以（）为原则，对违法违规金融营销宣传线索依法进行甄别处理。
A.信息公开
B.问题导向
C.结果处理
D.真实公平
[多选题]银行、支付机构收到中国人民银行分支机构转交的投诉，应当按要求向中国人民银行分支机构反馈投诉处理情况。反馈的内容包括投诉基本情况以及（）。
A.争议焦点
B.处理依据
C.调查结果及证据
D.与金融消费者的沟通情况
E.延期处理情况
F.投诉人满意度
[判断题]各分支机构反洗钱管理部门应对辖属机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存制度的执行情况进行监督管理，定期开展内部检查，督促落实问题整改。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构的审慎经营规则，可以由国务院银行业监督管理机构依照（ ）制定。
A.法律
B.行政法规
C.法律、行政法规
D.规章制度
[多选题]银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。()
A.未经批准设立分支机构的;
B.未经批准变更、终止的;
C.违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的;
D. 违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的。
[多选题]银行业金融机构有（ ）情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。
A.未经批准变更、终止分支机构的
B.违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的
C.违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的
D.未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的
[多选题]金融机构有以下行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或其授权的设区市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予记录处分（）
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工金星秀反洗钱培训的
D.未按照规定履行客户身份识别义务的
[多选题]银行业金融机构有下情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情况特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：( )
A.未经任职资格审查任命董事,高级管理人员的
B.拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的
C.提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表.报告等文件.资料的
D.未按照规定进行信息披露的
E.严重违反审慎经营规则的
