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[单项选择]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的（）。
A. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B. 处10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
[判断题]深入开展治理商业贿赂工作重点查处的案件包括银行信贷、证券期货、商业保险等方面的案件。
[多项选择]投资者在选择期货公司时，应对期货公司（）等方面进行评价。
A. 是否具有中国证监会许可的期货经纪业务资格
B. 商业信誉
C. 硬件和软件
D. 服务水平及收费标准
[单项选择]以证券的作用为标准，证券有证权证券和设权证券之分。票据法所称票据，（）
A. 是证权证券
B. 是设权证券
C. 在票据背书转让前是设权证券，在转让后是证权证券
D. 有时是设权证券，有时是证权证券
[单项选择]刑法第一百八十条第四款“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处（）年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”（）
A. 二
B. 三
C. 五
D. 七
[单项选择]按我国海商法的规定，在海商保险中，被保险人不得要求解除保险合同的情况是（）。
A. 保险责任开始前
B. 被保险人交纳保费后
C. 货物运输和船舶航次保险责任开始后
D. 船舶定期保险中发生部分损失，保险人给付赔款后
[单项选择]商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的（）进行注册并取得相应资格。
A. 中国人民银行分支机构
B. 工商局
C. 中国证监会派出机构
D. 中国银监会派出机构
[单项选择]人寿保险合同强制转让后，依法被宣告破产的保险公司或者被依法撤销的保险公司正式破产或被撤销。对人寿保险合同转让前后的各方当事人来说，会产生一系列的法律后果，但不包括（）。
A. 被强制转让的保险公司从保险合同中退出
B. 发生人寿保险合同约定的保险事故，由被强制转让的保险公司承担保险责任
C. 发生人寿保险合同约定的保险事故，由受让的保险公司承担保险责任
D. 受让的保险公司与原保险合同的投保人、被保险人建立了保险合同关系
[单项选择]证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上学历。
A. 高中
B. 大学本科
C. 大学专科
D. 中专
[多项选择]注册会计师事务所的证券、期货相关业务主要是指证券、期货相关机构的（）。
A. 会计报表审计
B. 净资产验证
C. 实收资本（股本）的审验
D. 盈利预测审核
[多项选择]保险公司在与保险中介机构签订合作协议前，应对其（）等方面进行审慎评估，确保符合保险监管规定及保险销售的要求。
A. 营业条件
B. 合作保险公司数量
C. 合规经营情况
D. 开办年限
[单项选择]在社会保险基金投资运营中，通过投资证券、期货、期权等金融衍生工具可以降低（）
A. 非系统性风险
B. 系统风险
C. 行业风险
D. 非行业风险
[判断题]期货公司同银行、证券公司、保险公司和信托投资公司同属非银行金融机构。（）
[多项选择]根据《财政部中国证券监督管理委员会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，下列选项中，属于资产评估机构申请证券、期货相关业务评估资格应当符合的条件有（）。
A. 净资产不少于300万元
B. 具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人
C. 最近3年评估收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
D. 按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金
[多项选择]联邦存款保险公司业务主要涉及（）等方面。
A. 保险对象
B. 保险费
C. 保险赔偿限额
D. 保险基金
[判断题]编造并传播证券、期货交易虚假信息罪侵犯的客体是国家证券，期货交易市场的正常秩序和投资者合法权益。
[多项选择]商业银行开展代理保险业务，要建立保险公司尽职情况考评机制和后评价制度，对保险公司（）等方面进行定期评价。
A. 合规经营
B. 售后服务
C. 产品宣传
D. 培训
E. 投诉处理
[多项选择]证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得存在以下情形（）
A. 股票类结构化资产管理计划的杆杠倍数超过1倍
B. 混合类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过1倍
C. 固定收益类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过3倍
D. 其他类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过4倍
[多项选择]证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得违背以下原则（）
A. 利益共享
B. 风险共担
C. 风险与收益相匹配
D. 权益相同
