更多"证券公司申请融资融券业务资格，要求公司最近（）内未因违法违规被中国证监"的相关试题:
[多项选择]中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括（）。
A. 机构、制度的检查
B. 年度报告的检查
C. 业务的检查
D. 人员的检查
[单项选择]证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计的发起人最近（）年的财务报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。
A. 10倍
B. 80%
C. 50%
D. 30%
[多项选择]2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。
A. 法律风险
B. 财务风险
C. 道德风险
D. 职业风险
[单项选择]融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）（份）或其整数倍。
A. 10股
B. 100股
C. 500股
D. 1000股
[单项选择]商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的（）进行注册并取得相应资格。
A. 中国人民银行分支机构
B. 工商局
C. 中国证监会派出机构
D. 中国银监会派出机构
[单项选择]证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
A. 20
B. 26
C. 36
D. 40
[单项选择]中国证监会可以聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对证券公司进行专项审计或稽核，有关费用由（）支付。
A. 证券公司
B. 中国证监会
C. 会计师事务所
D. 证券业协会
[单项选择]证券公司、证券服务机构出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可视情节轻重，自确认之日起（）个月内不接受相关签字人员出具的专项文件的监管措施。
A. 36
B. 48
C. 24
D. 12
[单项选择]以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的（）。
A. 证券经纪业务
B. 证券委托业务
C. 证券自营业务
D. 证券资产管理业务
[单项选择]证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。
A. 周
B. 月
C. 季
D. 半年
[单项选择]证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A. 10个工作日内
B. 5个工作日内
C. 15个工作日内
D. 20个工作日内
[单项选择]证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
A. 20
B. 12
C. 36
D. 40
[单项选择]任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采取（）的措施。
A. 证券市场禁入
B. 警告
C. 降职
D. 罚款
[单项选择]（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A. 证券交易所
B. 证券公司注册地中国证监会派出机构
C. 集合资产管理计划的托管银行
D. 中国证券业协会
[单项选择]在什么情况下客户可以现金偿还融券负债？（）
A. 客户同意的情况下
B. 客户与券源提供方双方同意的情况下
C. 客户所融证券未经预告暂停交易，未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，在券源提供方同意的情况下，客户可以用现金偿还融券负债，其中估价及其方法由客户和券源提供方进行协商
D. 客户所融证券未经预告暂停交易，未确定恢复交易日或恢复交易日在融券债务到期日之后的，在券源提供方同意的情况下，客户可以用现金偿还融券负债，其中该证券的估值方法及单价由券源提供方公布
[单项选择]期货公司申请设立分支机构，必须未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]当企业正处于盈利能力不断上升，发展前景良好时期，理想的融资方式是（）
A. 内部融资
B. 股权融资
C. 债务筹资
D. 发行股票
