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[单项选择]2003年l2月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A. 《证券法》
B. 《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C. 《公司法》
D. 《金融法》
[单项选择]《证券公司内部控制指引》，发布的时间是（）。
A. 2003年12月15日
B. 2002年12月26日
C. 2002年11月26日
D. 2003年11月26日
[单项选择]
下列说法中正确的有（）。
Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训
Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训
Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时
Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，属于证券公司内部控制的（）原则。
A. 健全性
B. 合理性
C. 制衡性
D. 独立性
[多项选择]证券公司应按照相关（）的规定，结合实际情况，建立健全证券公司的会计核算办法。
A. 会计师
B. 会计准则
C. 会计制度
D. 财务制度
[单项选择]
证券公司自营业务的内部控制包括（）。
Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统
Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告
Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[判断题]投资者身份信息核查工作中，如证券公司录入错误导致身份信息核查异常的，证券公司应及时在登记结算系统办理账户资料修改更正手续。
[多项选择]证券公司应向（）报送年度报告。
A. 中国证监会
B. 公司住所地的中国证监会派出机构
C. 中国证券业协会
D. 中国证券登记结算公司
[多项选择]证券公司应履行融资融券合同中的通知义务。证券公司选择下述哪些方式时进行通知送达的，即视为已经履行各项通知义务，同时视为投资者对通知中的内容已全部知悉（）。
A. 以邮寄方式通知的，以寄出后若干日后即视为通知已经送达
B. 以电子邮件方式发出通知的，以电子邮件发出后即视为通知已经送达
C. 以电话方式通知的，以通话当时视为通知送达电话若干次无法接通或无人接听的，以最后一次拨出电话时间视为通知已经送达
D. 以短信方式通知的，以短信发出后即视为通知已经送达
[单项选择]证券分析师不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场，这体现了证券分析师执业的（）原则。
A. 诚信
B. 独立
C. 公平
D. 审慎
[单项选择]
下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的是（）。
I.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度，对衍生品交易进行相应分类，并定期复核
Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少每2年复核一次
Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易资格、风险承受能力、专业能力等，评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性
Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务，应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告
A. I、Ⅲ、Ⅳ
B. I、Ⅱ、Ⅳ
C. I、Ⅱ、Ⅲ
D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]根据我国《证券法》的规定，设立经纪类证券公司应具备的条件是（）。
A. 注册资本最低限额为人民币五千万元
B. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C. 有固定的经营场所和合格的交易设施
D. 有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
[单项选择]证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的（）原则。
A. 健全性
B. 合理性
C. 制衡性
D. 独立性
[多项选择]为确保内部控制有效，证券公司内部控制应当贯彻（）原则。
A. 健全
B. 合理
C. 制衡
D. 独立
[多项选择]在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（）要求披露证券承销业务的经营隋况。
A. 本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B. 本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况
C. 若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D. 本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况
[判断题]投资者因移居境外等原因不再符合开户条件的，证券公司应督促投资者在登记结算系统中注销相关证券账户。
[单项选择]
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对证券营业部（）进行实时监控。
Ⅰ.客户变动
Ⅱ.资金划转
Ⅲ.证券转移
Ⅳ.交易活动
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]财务管理内部控制要求，证券公司应建立、健全（）制度。
A. 财务管理制度
B. 信息系统管理制度
C. 会计核算制度
D. 资金计划控制制度
[多项选择]在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为（）。
A. 代理原则
B. 效率原则
C. 公开、公正、公平原则
D. 勤勉原则
