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[多项选择]银行业金融机构的内部控制环境主要包括（）
A. 公司治理结构
B. 内部组织架构
C. 管理层的管理思想和经营风格
D. 员工的素质和职业操守
[单项选择]农村中小金融机构内部法律顾问的优势不包括以下（）
A. 懂银行业务
B. 有银行工作经验
C. 能作出独立客观的法律意见
D. 了解本机构的方方面面
[单项选择]农村中小金融机构内部法律顾问的劣势不包括以下（）
A. 法律知识可能不够全面
B. 可能没有执业资格
C. 因处于机构内部容易出现"当局者迷"的情况
D. 在时间方面没有保障，不能及时处理日常法律问题
[多项选择]对银行业金融机构内部控制状况的检查内容主要包括（）
A. 内部组织结构设置合理性情况
B. 内部控制的各项制度建立健全情况
C. 内部管理情况
D. 风险管理情况
E. 对内部监督与纠正控制的检查
[单项选择]中小金融机构案件防控治理长效机制，要在中小金融机构内部建立起“（）”的内部控制体系。
A. 治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效
B. 治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效
C. 治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效
D. 治理完善、流程制约、内控严密、执行有力、持续有效
[单项选择]评级模型的行业分类不包括（）
A. 公用事业类
B. 商贸及进出口
C. 投资管理类
D. 政府融资平台
[多项选择]对银行业金融机构内部控制各项制度建立健全情况的检查内容主要包括（）
A. 对制度健全性的检查
B. 对制度合法性的检查
C. 对制度适用性的检查
D. 对制度可操作性的检查
E. 对制度严密性的检查
[判断题]完善的金融监管体系应是一个包括政府监管、金融机构内部控制、行业自律、社会监管四个层面的立体监管体系。
[多项选择]对银行业金融机构资金业务内部控制的检查内容包括（）
A. 组织结构情况
B. 授权管理情况
C. 控制措施情况
D. 风险责任情况
[判断题]金融机构内部控制主要是由内部控制的监督、评价部门负责。
[多项选择]对银行业金融机构财务内部控制的检查内容主要包括（）
A. 财务内控制度效果情况
B. 财务内控制度建立情况
C. 财务内控制度执行情况
D. 财务内部监督情况
[判断题]金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易的情况予以保密，不得违反规定向客户提供，但可向金融机构内部人员提供。（）
[单项选择]内部审计人员应具备（）学历，掌握与银行业金融机构内部审计相关的专业知识，熟悉金融相关法律法规及内部控制制度。
A. 二年以上
B. 三年以上
C. 四年以上
D. 五年以上
[单项选择]农村合作金融机构支付金融机构往来利息支出，以及金融机构系统内部资金往来发生的利息支出，应采取以下方式（）。
A. 转账结算，直接汇划到对方的结算账户
B. 支付现金
C. 另设账户结算
D. 上述三种方式都可以
[多项选择]银行业金融机构内部控制应当遵循哪些原则（）
A. 全面
B. 准确
C. 审慎
D. 有效
E. 独立
[多项选择]银行业金融机构授信业务的内部控制要素主要包括（）
A. 统一授信管理
B. 客户评价体系
C. 授信岗位职责
D. 授信调查审批
E. 授信风险管理
[判断题]国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准
[多项选择]金融机构内部控制建设应遵循的原则是什么（）
A. 有效性原则
B. 审慎性原则
C. 全面性原则
D. 及时性原则
E. 独立性原则
