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[简答题]根据《金融违法行为处罚办法》，金融机构占压财政存款或者资金的，有权机构可以作何种处罚？
[单项选择]金融机构占压财政存款或者资金的，按照《金融违法行为处罚办法》规定应当（）。
A. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得
B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予记大过直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分
C. 情节严重的，暂停或者停止该项业务
D. 构成非法吸收公众存款罪的，依法追究刑事责任
[单项选择]金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的，依据《金融违法行为处罚办法》下列处罚措施不正确的是（）。
A. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得
B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分
C. 情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
D. 构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任
[单项选择]依据《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构违反规定从事账外经营单位存款业务的，给予警告，没收违法所得，并处罚违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处以（）的罚款。
A. 5万元以上50万元以下
B. 10万元以上50万元以下
C. 20万元以上50万元以下
D. 50万元以上200万元以下
[简答题]《金融违法行为处罚办法》对金融机构依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款冻结、扣划是怎样怎么的？
[多项选择]根据《金融违法行为处罚办法》，金融机构未依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划，有关部门可给予的处罚有（）。
A. 造成税款流失的，给予警告，并处10万元以上、30万元以下的罚款
B. 造成税款流失的，给予警告，并处10万元以上、50万元以下的罚款
C. 造成税款流失的，对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予撤职直至开除的纪律处分
D. 构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚
E. 构成妨害公务罪或者其他罪的，依法追究刑事责任
[单项选择]金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定从事拆借活动的行为不包括（）。
A. 拆借资金低于最高限额
B. 拆借资金超过最长期限
C. 不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务
D. 在全国统一同业拆借网络之外从事同业拆借业务
[多项选择]根据《金融违法行为处罚办法》，金融机构办理贷款业务，不得有下列行为（）
A. 向关系人发放信用贷款
B. 向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件
C. 违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款
D. 违反中国人民银行规定的其他贷款行为
E. 向关系人发放贷款
[多项选择]金融机构不得从事的帐外经营行为有（）。（出自《金融违法行为处罚办法》）
A. 办理存款、贷款等业务不按照会计制度登记，或者不在会计报表中反映
B. 将存款与贷款等不同业务在同一帐户内轧差处理
C. 经营收入未列入会计帐册
D. 其他方式的帐外经营行为
[多项选择]根据《金融违法行为处罚办法》，经营外汇业务的金融机构，不得有下列行为（）。
A. 对大额购汇不及时报告
B. 对频繁购汇不及时报告
C. 对存取大额外币现钞不及时报告
D. 未按照规定办理国际收支申报
E. 对长期购汇不及时报告
[单项选择]按照《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构从事账外经营的，对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予（）的纪律处分。
A. 警告
B. 记过
C. 撤职
D. 开除
[多项选择]根据《金融违法行为处罚办法》，金融机构超出批准的业务范围从事金融业务活动的，应给予的处罚包括（）。
A. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上、5倍以下的罚款
B. 给予警告，没有违法所得的，处10万元以上、50万元以下的罚款
C. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上、3倍以下的罚款
D. 给予警告，没有违法所得的，处10万元以上、30万元以下的罚款
E. 给予警告，没有违法所得的，处5万元以上、15万元以下的罚款
[单项选择]金融机构有《金融违法行为处罚办法》所列违规从事拆借活动行为的，应当进行以下处理（）。
A. 暂停或者停止该项业务，没收违法所得，并处违法所得
B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予记过直至开除的纪律处分
C. 情节严重的，责令该金融机构停业整顿
D. 情节特别严重的，吊销经营金融业务许可证
[单项选择]根据《金融违法行为处罚办法》规定：金融机构存在经营收入未列入会计帐册行为，没有违法所得的，可处以（）罚款。
A. 5万元以上50万元以下的罚款
B. 10万元以上50万元以下的罚款
C. 20万元以上50万元以下的罚款
D. 50万元以上200万元以下的罚款
[单项选择]金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定发放贷款的，下列说法错误的是（）。
A. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得
B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予撤职直至开除的纪律处分
C. 情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
D. 构成违法向关系人发放贷款罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任
[多项选择]根据《金融违法行为处罚办法》，关于金融机构进行投资的说法中正确的是（）。
A. 金融机构不得违反国家规定从事证券、期货交易
B. 金融机构可以为证券、期货提供信贷资金或者担保
C. 不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动
D. 金融机构可以为衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保
E. 金融机构不得违反国家规定从事其他衍生金融工具交易
[单项选择]《金融违法行为处罚办法》规定金融机构超出中国人民银行批准的业务范围从事金融业务活动的，给予警告，没有违法所得的处（）的罚款。
A. 30万元以上70万元以下
B. 20万元以上50万元以下
C. 10万元以上50万元以下
D. 30万元以上60万元以下
[多项选择]根据《金融违法行为处罚办法》，下列关于经营外汇的金融机构的说法中错误的是（）
A. 经营外汇业务的金融机构应当遵守国家外汇管理规定
B. 经营外汇业务的金融机构违反国家外汇管理规定的，依照中国人民银行相关规定，给予行政处罚
C. 经营外汇业务的金融机构违反国家外汇管理规定的，构成犯罪的，依法追究刑事责任
D. 金融机构经营外汇业务的应当取得银行业监督管理部门的行政许可
E. 金融机构经营外汇业务的应当取得国家外汇管理部门的行政许可
[单项选择]根据《金融违法行为处罚办法》的规定，金融机构擅自设立、合并、撤销分支机构的，处以（）的罚款。
A. 1万元以上5万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 5万元以上30万元以下
D. 10万元以上50万元以下
