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[多选题]多项选择题要加大对大额、频繁现金交易的风险控制。对于临时客户_____，要加强开展尽职调查，进一步了解客户的职业等身份信息，了解客户现金的来源或者用途，确认资金用途和规模是否符合客户身份。
A.在监管限额下频繁办理现金交易
B.单笔现金交易金额较大
C.频繁办理现金累计金额较大
D.频繁在我行开立或兑付连号票据
[多选题]多项选择题客户出现下列哪些情形时，我行需要对其开展触发式重检？
A.客户被代理行开展可疑交易调查
B.客户被有权机关刑事查询
C.客户被银联反馈涉嫌欺诈
D.客户被联行开展反洗钱可疑交易调查
[多选题]多项选择题对于风险等级定为“高风险”的客户在办理业务的过程中出现的异常交易应加强了解：（）
A.资金来源
B.资金用途
C.经济或经营状况变化的信息
D.贸易或交易的背景、交易对手情况
[多选题]多项选择题加强重要空白凭证风险控制，应做好以下哪项
A.严控重空凭证、有价单证丢失被盗
B.加大重空凭证防伪管控力度
C.严控重空凭证手工销号操作风险
D.客户经理每天对柜员重空进行核查
[多选题]以下属于应开展对公客户加强型尽职调查的情形有（ ）。
A.异地开立结算账户
B.开立外汇结算户
C.高风险等级客户开立结算账户
D.我行报送过可疑交易报告的客户
[多选题]多项选择题 加强重要空白凭证风险控制，要做好（ ）
A.严控重空凭证、有价单证丢失被盗。
B.加大重空凭证防伪管控力度
C.严控重空凭证手工销号操作风险
D.业务经理每天对柜员重空进行核查
[多选题]多项选择题强化客户信息等商业秘密和内部信息，尤其是重视加强我行涉密客户信息保密管理，管辖分支行应重点做好的工作包括（ ）等。
A.组织各营业机构认真学习并严格执行《中国银行股份有限公司涉密客户信息保密管理规定（2015年版）》
B.全面做好涉密客户名单确认
C.做好有权接触涉及国家秘密的客户信息人员资格审核管理
D.做好涉密客户信息日常处理管控
[多选题]多项选择题客户在开户时可出具（ ）等证件。
A.居民身份证
B.香港身份证
C.台湾居民来往大陆通行证
D.出生证
[多选题]多项选择题派驻业务经理如何加强BGL账户监控（）。
A.监督柜员规范使用BGL账户，严格按照《中国银行关于发布〈9991001账户手工过渡业务范围清单>的通知》（闽中银运〔2018〕44号）和《关于进一步加强BGL账户管控优化工作的通知》（闽中银发〔2018〕444号），重点关注9991001账户使用合规性的监控，严格执行9991001账户“六不允许”原则，强化BGL账户管控。
B.做好事前防控。业务发起时，应采取现场观察、签字审批、系统核准等手段，关注并提示经办柜员严格按照清单范围规范使用9991001账户、业务合规操作、正确选择交易码，完整填列交易信息，不允许因为职责分工、跨柜组原因使用9991001账户过渡；系统已实现直通化功能的BGL交易，不允许采用绕行方式进行操作。
C.做好过程管控。每日营业终了，督促按照预警信息及时处理,确保当日应为零的BGL账户余额为零，不允许班后节假日进行9991账户跨机构转账；对于9991001等BGL账户使用过程中发现的问题，及时反馈相关业务部门和运营部门。
D.做好事后分析反馈和督促整改。省行运营控制部每天利用电子报表系统、综合账务运行管理系统等方式，监控全辖BGL账户的异常使用情况，并下发查询信息，派驻业务经理要及时核查业务事实，及时反馈省行运营控制部查询，并向委派机构进行汇报，反馈异常情况和存在的问题，并提出合理化的优化建议。
[多选题]多项选择题客户向我行购买重要空白凭证应该如何办理？
A.提供购买人身份证
B.提供法人身份证
C.填写领用单据
D.加盖预留印鉴
[多选题]多项选择题因客户原因不得代办以下变更信息。
A.更改姓名
B.手机号码
C.地址信息
D.职业信息
[多选题]多项选择题开户时应区别客户洗钱风险程度，有选择采取____等查验方式，识别并核对客户及代理人真实身份信息。
A.联网核查身份证件
B.人员询问、客户回访、实地查访
C.公用事业账单（如水、电等缴费凭证）验证
D.网络信息查验
[多选题]多项选择题派驻业务经理可运用以下哪些系统开展监控？
A.GMAP系统
B.电子报表系统
C.综合账务运行管理系统
D.运营监控服务平台
[多选题]多项选择题下列新企业存量客户开网银的审核要点描述正确的是（）。
A.审核申请表填表合规性、完整性、正确性。证明材料，如营业执照、身份证复印件应加盖企业预留印鉴。对客户资料的核实采用经办复核制，核实无误后，经办、复核人员在复印件上签章（双签）。同时应在网银申请表格、业务授权书等相应栏位由经办、复核签章。
B.单位名称需与核心银行系统记录一致；对操作员需进行联网核查，有效身份证件使用BL前端PIDM系统核验，不再使用办公网的“人行联网检查公民身份信息系统”。申请表应通过电子验印。
C.在审核材料无误后，为客户在系统中开通企业网银服务，同时由复核人员于当日将认证工具双人交接给企业经办人员，严禁为客户代保管认证工具。
D.当日网银材料上传影像系统，进入BNSM系统维护环节。
[多选题]多项选择题关于加强大额交易真实性核实要求中：受理对私业务大额交易时，现场核准人员或派驻业务经理要核实( )及客户真实意愿，确认无误后在业务申请书上签字确认。对代办大额交易，要审核代理人与账户人双方有效身份证件，并与账户人进行电话核实，做好核实记录（包括电话核实的具体时间、经办人、客户联系电话号码及来源、客户是否确认交易）。
A.客户身份
B.收款人信息
C.交易金额
D.到账方式（目前仅限行内业务）
[多选题]多项选择题ATM吞没卡系我行境内发行的借记卡、信用卡的，客户领取的相关规定包括（）。
A.原则上对于我行发行借记卡或信用卡，客户应凭本人身份证件，至柜台验密后领取。
B.对于不能正确输入密码的我行卡客户，柜员可以严格核对客户本人、身份证件、系统内显示客户信息一致，确认为客户本人的情况下，为客户办理凭证件领取吞没卡业务。
C.对于无法提供吞没卡卡号的我行卡客户，柜员应尽量通过其它方法确认该客户吞没卡后，使用E79002刷卡验密功能，按照前述要求，为客户办理取卡。卡号查找方式可参照E79002交易“凭证件领取”方式中查找方法。
D.原则上我行设备吞没的我行卡，不得由他人代领。如确由于本人疾病等特殊原因，无法至网点领取的，网点可参照个人代办挂失审核条件确定代办人资格，并以”凭证件领取”方式，办理领卡。代办领卡时，需提供代办人和被代办人有效身份证件及被代办人的授权委托书
