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[判断题]个人客户在理财产品签约时需要先填写风险承受能力评估问卷和产品适合度评估书，进行风险测评和产品适合度评估。
[单项选择]客户洗钱风险评级系统定期对存量客户进行风险等级初评，在初评结束后（）个工作日之内，各支行评级操作员应分析判断客户的实际风险水平，对系统初评结果进行调整，评级审批员对评级调整结果进行审批后确认客户的风险等级。
A. 5个
B. 10个
C. 15个
D. 30个
[单项选择]定期监控是指（）根据授信客户风险等级所对应的监控频率定期对交通银行授信客户的生产经营及财务状况等进行全面了解的基础上，发现、识别、评价客户及授信业务风险，重新认定评价担保，并形成书面报告，在规定时间内上报进行审查审批的过程。
A. 授信经营部门或资产保全部门
B. 授信管理部门或风险管理部门
C. 授信经营部门和资产保全部门
D. 授信管理部门和风险管理部门
[单项选择]定期审核所保存的客户信息，对风险等级最高的客户，至少（）进行一次审核。
A. 每半年
B. 每季度
C. 每年
D. 每月
[单项选择]客户经理定期对贷款进行常规检查，至少（）对贷款进行信用等级及风险分类的分析，并提出相关建议。
A. 每日
B. 每月
C. 每季度
D. 每年
[多项选择]理财产品适合度评估书中，评估问卷的问题应包括对客户的以下评估（）
A. 风险偏好
B. 风险认知
C. 财务状况
D. 风险承受度
[判断题]客户或账户的风险等级划分应坚持定期评定和适时调整的原则进行。
[多项选择]商业银行在对客户风险进行监测时，通常需要分析客户风险的基本面指标。基本面指标主要包括（）。
A. 环境类指标
B. 实力类指标
C. 品质类指标
D. 财务类指标
E. 营运能力指标
[单项选择]金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少（）进行一次审核。
A. 每月
B. 每季
C. 每半年
D. 每年
[单项选择]金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对于高风险的客户或账户，至少应（）审核一次。
A. 每季度
B. 每半年
C. 每一年
D. 每三年
[单项选择]银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每（）进行一次审核。
A. 季度
B. 半年
C. 一年
D. 两年
[判断题]各支行（营业部）应对信息变更的客户重新进行客户风险等级划分，只需留存重新划分客户风险等级的资料归档即可。（）
[判断题]反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。
[单项选择]（）风险子项是指金融机构应当对各项金融业务的洗钱风险进行评估，制定高风险业务列表，并对该列表进行定期评估、动态调整。
A. 业务
B. 地域
C. 客户特性
D. 行业（含职业）
[单项选择]在销售基金产品前，网点（）必须对客户进行风险提示，要求客户填写《客户风险承受能力评估报告》。
A. 理财经理
B. 大堂经理
C. 业务经理
[单项选择]财富顾问通过让签约客户填写风险评估问卷对其进行风险测评，确定其风险属性和风险偏好，风险评估作为客户资产配置及提供各项产品和服务的参考依据，频率应不低于（）。
A. 每年一次
B. 每半年一次
C. 每三个月一次
D. 每二年一次
[判断题]采用内部模型测算市场风险的商业银行，其内部审计部门应定期对风险测算系统进行独立审核，审核范围涵盖交易部门的所有业务，可以不涵盖风险控制部门的相关业务。（）
[单项选择]客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后（）个工作日。
A. 5
B. 10
C. 3
D. 15
[判断题]金融机构对单位客户风险等级判定为最高风险级别的客户，至少每年进行一次审核。
