更多"监管机构的现场检查可以针对商业银行在执行政策法规以及经营管理上的漏洞和"的相关试题:
[多项选择]对被监管机构法人机构的非现场监管应当重点监管（）
A. 资本充足情况
B. 资产质量情况
C. 流动性状况
D. 财务状况
E. 公司治理状况
[判断题]金融监管机构对金融机构的人民币业务的日常经营监管，主要有非现场监管和现场检查两种方式。（）
[多项选择]对被监管机构非法人分支机构的非现场监管应当重点监管（）
A. 资本充足情况
B. 资产质量情况
C. 流动性状况
D. 财务状况
E. 公司治理状况
[多项选择]监管机构通过现场检查、非现场监管以及审慎监管会议等方式持续监管银行的外汇风险，目的是（）
A. 评估银行所承受外汇风险的大小
B. 评估银行所承受外汇风险的发展趋势
C. 评估银行外汇风险管理的有效性
D. 评估银行对外汇风险所提取资本的充足性
[多项选择]除现场检查和非现场监管之外，作为持续监管的方法手段，监管机构还通过（）等方式加强与被监管机构管理层保持联系。
A. 三方联席会议
B. 审慎监管会议
C. 约见董事会
D. 建立非现场监管信息系统
E. 外聘审计师
[判断题]保险监管机构依法开展反洗钱现场检查与非现场监管。
[判断题]非现场监管对被监管机构承担持续性监管的主要责任。（）
[多项选择]在非现场监管工作中，监管机构确定监管信息要求应注意（）
A. 会计准则
B. 监管信息报告的范围和频率
C. 监管信息的准确性
D. 监管信息的保密
E. 信息披露
[单项选择]现场监管主要指组织监管人员直接深入到被监管机构进行（）。
A. 风险分析
B. 监督检查和风险分析
C. 监督检查
[多项选择]监管部门可以根据非现场监管人员发现的下列问题约见被监管机构的高级管理人员（）
A. 被监管机构出现严重的问题或风险
B. 被监管机构没有按照要求报送整改计划
C. 被监管机构报送的整改计划不能有效控制风险
D. 被监管机构流动性严重不足
E. 被监管机构不良贷款率大幅上升
[单项选择]非现场监管人员发现被监管机构某些监管信息出现预警信号，并且很快演变为潜在风险，应采取的监管措施为（）
A. 通过电话询问被监管机构
B. 通过函件询问被监管机构
C. 提请进行现场检查
D. 通过传真询问被监管机构
[多项选择]非现场监管人员发现被监管机构持有大量结构性债券，应（）
A. 给予特别关注
B. 进一步了解投资组合类型
C. 进一步了解投资策略
D. 进一步了解风险管理能力
E. 不予特别关注
[单项选择]以下叙述中属于监管手段中“非现场监管”的是（）：①在批准甲保险公司分支机构开业前，监管机构对甲保险公司分支机构进行开业验收检查；②监管机构建立固定的信息采集通道，定期采集相关信息，并通过系统的分析，识别、判断公司的风险情况，依据各公司风险等级的不同启动相关监管程序，采取相应的监管措施；③在接到民众对丙保险公司违法违规的举报后，监管机构根据线索到丙保险公司进行针对性检查；④监管机构将丁保险公司的经营指标与行业内同类寿险公司的经营指标进行比较，发现指标异动的情况。
A. ①③④
B. ②④
C. ②③④
D. ①②③④
[单项选择]非现场监管人员对被监管机构开办的新业务日常监测重点是（）
A. 了解新业务经营内容
B. 了解新业务的内控政策和措施是否足以控制风险
C. 了解新业务创新思路
D. 了解客户对新业务的评价
[单项选择]非现场监管信息档案包括：中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的（）。
A. 检查结果
B. 各种报表、报告资料或分析材料
C. 检查资料
D. 处罚办法
[多项选择]非现场监管人员应当定期对被监管机构的分析判断的内容有（）
A. 资本充足状况
B. 资产安全状况
C. 流动性状况
D. 盈利状况
E. 公司治理和内部控制状况
[单项选择]承担现场监管任务的运营监管经理，对同一营业机构监管（）的，要进行机构轮换。
A. 满一年
B. 满两年
C. 满三年
D. 满五年
[判断题]非现场监管是指监管部门在定期或不定期采集被监管机构相关信息的基础上，通过对监管信息的分析处理，持续监测被监管机构的风险状况，及时进行风险预警，并相机采取监管措施的过程。（）
[多项选择]银监会、银监局和银监分局间应建立非现场监管信息的哪两种机制，以保证和支持主监管员对被监管机构的监管信息的有效汇总和集中（）
A. 纵向报告机制
B. 横向报告机制
C. 纵向管理协调机制
D. 横向管理协调机制
