更多"在与客户签订合同前，（）应了解客户信息，如客户身份、财产与收入状况、证"的相关试题:
[单项选择]根据规定，证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款。
A. 3万元
B. 3万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 10万元
[多项选择]核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解（）等信息。
A. 实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B. 资金来源
C. 资金用途
D. 经济状况或者经营状况
[单项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的（）。
A. 代理人
B. 实际受益人
C. 实际控制人
D. 实际使用人
[多项选择]以个人经营获得收入的客户，调查其经营收入稳定性合规性。应了解如下方面（）
A. 了解其在建行及他行资金结算情况
B. 查看经营销售合同及进出库仓单，判断其预期现金流状况
C. 了解其所从事行业市场状况及未来发展趋势
D. 借款人其他资产收益情况，包括各类投资收益，投资其他企业的股权分红等
[单项选择]下列收入属于财产收入的是（）
A. 存款利息
B. 政府发放的生活补贴
C. 贷款
D. 彩票中奖
[多项选择]下列收入中哪些属于财产收入（）
A. 利息
B. 红利
C. 地租
D. 准法人企业收入的提款
E. 无形资产使用费
[单项选择]根据信托财产的身份识别规定，客户的资金或者财产属于信托财产的，不应当识别的内容为（）。
A. 信托委托人姓名
B. 受益人姓名
C. 委托人联系方式
D. 委托人年龄
[单项选择]金融机构应了解客户及其（）和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A. 交易金额
B. 交易目的
C. 交易用途
D. 交易实质
[单项选择]提供保管箱服务时，应了解保管箱（）的身份基本信息。
A. 开箱人
B. 锁箱人
C. 实际使用人
D. 办理租箱手续的人
[单项选择]对于所登记的汇款人信息，若为个人客户，审核客户有效身份证件真实性，登录（）核查客户身份信息。
A. 身份信息联网核查系统
B. 新核心系统
C. OA系统
D. 反洗钱系统
[单项选择]商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应了解客户的（），提供合适的投资产品由客户自主选择，并应向客户解释相关投资工具的运作市场及方式
A. 风险偏好、风险认知能力和承受能力
B. 风险偏好、风险承受能力和财务状况
C. 风险偏好、风险认知能力和投资目的
D. 风险偏好、财务状况和投资经验
[单项选择]金融机构（）保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
A. 应当
B. 应该
C. 应将
D. 应能
[单项选择]网点在办理需核实客户身份的业务时，须按照相关要求核实客户身份信息，并对客户身份的（）负责。
A. 合规性
B. 真实性
C. 合法性
[判断题]多渠道增加居民财产性收入。规范收入分配秩序，保护合法收入，增加低收入者收入，调节过高收入，取缔非法收入。（）
[单项选择]根据客户身份识别制度，金融机构应在（）更新客户的身份信息资料。
A. 建立业务关系时
B. 销户时
C. 业务关系存续期间
D. 以上说法都正确
[多项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的是（）。
A. 确保能足以重现每项交易
B. 为识别客户身份、监测分析交易情况提供信息
C. 为调查可疑交易活动和查处洗钱案件提供信息
D. 为客户报告大额交易提供方便
[单项选择]客户的资金或者财产属于信托财产的，应当识别信托关系当事人的身份，登记信托委托人、（）或者名称、联系方式。
A. 收益人关系
B. 受益人身份
C. 受益人的姓名
D. 当事人身份
