更多"当客户申（认）购基金的风险等级低于客户自身的风险承受能力时，柜员需告知"的相关试题:
[多项选择]关于直销银行购买基金，进行风险评估，正确的有（）
A. 任何客户购买基金，无需进行风险评估
B. 任何客户购买基金，都可以在直销银行上进行风险评估
C. 任何客户购买股票型基金，如果评估出来基金风险不匹配，就不可能购买
D. 任何客户购买股票型基金，如果评估出来基金风险不匹配，但客户还是可以购买
[单项选择]低国别风险不低于0.5%；较低国别风险不低于1%；中等国别风险不低于15%；较高国别风险不低于（）；高国别风险不低于50%。
A. 25%
B. 30%
C. 35%
D. 40%
[单项选择]业务经办柜员需正式签退，必须在柜员日结完成后，使用（）交易即可。
A. 9101
B. 9103
C. 9102
D. 9105
[多项选择]业务办理完毕后，柜员需主动（）。
A. 站立起身
B. 提示客户带齐各类物品
C. 询问客户是否还有其他业务需求
D. 向客户礼貌告别
[判断题]会计凭证按照管理方式不同分为重要凭证和一般凭证。每日营业终了柜员需将空白重要凭证实物与1325柜员凭证登记簿进行核对，并换人核点，保证账实相符。
[判断题]客户通过企业网银只能购买与客户风险等级匹配的理财产品，禁止购买产品风险等级超过客户风险等级的理财产品。
[简答题]对于跨系统的退汇解付，柜员需启动什么交易？
[多项选择]接到单位协议存款开户时经办柜员需审核的资料（）
A. 审查协议存款合同及其内容、印章的合法有效性，要素齐全、完整性
B. 审核法人有效证件、单位证明、公函等开户所需相关资料
C. 审核转入资金金额与协议存款金额是否相符，进账单据是否真实、有效
D. 客户预留印鉴
[多项选择]授权柜员仔细核对授权交易的各项内容后方可进行授权。检查事项包括：（）等，现场授权柜员需亲见授权交易发送完成。
A. 业务种类
B. 柜员操作合规性
C. 交易金额
[判断题]反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。
[判断题]事业单位会计中，修购基金和职工福利基金属于专用基金。
[单项选择]办理附属卡成功后，柜员需打印的凭证不包括（）
A. 特殊业务处理单
B. 业务收费凭证
C. 复试记账凭证
D. 特种转账凭证
[单项选择]风险等级排序是风险管理的重要环节，对风险等级排序以下描述错误的是（）
A. 对按户归集的风险信息分值进行计算
B. 对纳税人实行风险等级管理
C. -般分为初级、中级、高级、特级
D. 以风险分值为依据
[单项选择]（）万的大额资金划转业务，经办柜员需进行电话核实。
A. 20万以上
B. 50万以上
C. 100万以上
D. 200万以上
[多项选择]BANCS LINK端为客户办理网银业务时，柜员需为客户（）
A. 审核填写的申请表
B. 检查客户是否签署网银协议
C. 为客户进行联网身份核查
D. 为客户办理申请的业务
[单项选择]对私快汇通业务汇出汇款操作流程中，柜员需审核（）。
A. 根据个人外管政策对汇款资格进行审核
B. 审核身份证件的有效性
C. 审核客户填写的境外汇款申请书是否符合填写要求
D. 以上都对
[多项选择]客户洗钱风险等级主要分为高、中、低三个风险等级，其中高风险客户包括（）。
A. 客户为外国政要、其家庭成员、其他与之关系密切的人员
B. 客户信息与接收到相关部门通报的涉嫌违法违规案件人员名单；涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为协查名单特征相符的
C. 客户（机构户注册地或自然人客户国籍）来自接收到相关部门通报的被称为“避税天堂”的国家或地区、离岸金融中心
D. 客户（机构户注册地或自然人客户国籍）来自接收到相关部门通报的缺乏反洗钱法律和反洗钱监管的国家和地区
E. 客户（机构户注册地或自然人客户国籍）来自接收到相关部门通报的贩毒、腐败或其他严重犯罪活动猖獗的国家或地区
[多项选择]遇到下列何种情况时，柜员需通过银行汇票解付交易办理（）。
A. 持票人提交我社作为指定代理付款社（行）的现金银行汇票请求付款
B. 同城提入的系统内（全国农村信用社系统）签发的银行汇票
C. 持票人为本社开户的持系统内（全国农村信用社系统）签发的转账银行汇票请求付款
D. 持票人提交系统外他行签发的银行汇票请求付款
