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[多选题] "维护个人客户尽职调查基本信息交易,说法错误的有( )
A.完全民事行为能力人可以通过合法委托书,委托他人代理办理业务,委托书需要进行公证
B.客户出具临时身份证件办理业务,系统内证件类型为身份证,税收声明文件证件类型应勾挑居民身份证
C.代理人办理,税收声明文件签名人身份必须勾挑代理人"
[判断题] 维护个人客户尽职调查基本信息交易,代理办理时,授权书中卡号不可以填写。
A.正确
B.错误
[多选题] "客户张某代理李某(未成年人)办理维护个人客户尽职调查基本信息业务,张某是李某的母亲,需提供上传授权中心的影像有( )。
A.张某现场拍摄头像
B.李某身份证件原件正反面
C.张某身份证件原件正反面
D.个人税收居民身份声明文件
E.出生证明"
[判断题] 维护对公客户尽职调查基本信息,豁免单位可不上传交易凭证。
A.正确
B.错误
[多选题] "维护对公客户尽职调查基本信息,说法正确的是( )。
A.上传税收声明文件,系统内是否取得税收声明文件选项,应该选择“1-是”
B.税收声明文件勾选“仅为中国税收居民”,第三、四项也可以填写
C.代理人办理,税收声明文件签名处经办人必须签名,法人名章可以加盖也可以不加盖"
[多选题] "维护对公客户尽职调查基本信息,可以豁免的单位是( )。
A.境内外政府机构
B.境内外中央银行
C.境内居委会、村委会、社区委员会 "
[多选题]在客户业务关系存续期间，农商银行要持续开展客户尽职调查，及时更新维护相关信息，准确反映客户风险状况，动态调整风险等级。出现下列情形之一的，应开展增强尽职调查，重新评估客户风险：
A.客户股权结构、经营范围、职业等重要信息发生重大变更；
B.客户出现符合前述规定的直接认定为高风险类客户的情形；
C.符合前述规定的直接认定为低风险客户出现不满足直接认定条件的情形；
D.反洗钱系统监测提示较高和高风险等级；
E.涉及公安机关、检察院、法院刑事司法查询和冻结以及纪检监察机关调查的客户（不包含民事诉讼导致的查询、冻结等情形）或其他有权机关查询、冻结案件涉及洗钱上游犯罪的情形（国家安全机关查询、冻结的客户不得调整其风险等级）。
[多选题] "维护对公客户尽职调查基本信息交易,业务受理中说法正确的有( )。
A.税收声明文件加盖单位公章
B.税收声明文件勾选消极非时,授权书授权项只能选第7项
C.代理人办理时,税收声明文件签名处经办人必须签字
D.税收声明文件勾选“仅为中国税收居民”,直接填写第五项内容,无需填写三、四项"
[多选题] "维护对公客户尽职调查基本信息,交易凭证影像树可以上传的影像有( )。
A.机构税收居民身份声明文件
B.控制人税收居民身份声明文件
C.授权书 "
[多选题] "维护对公客户尽职调查基本信息,代理人办理,经办人签字处可以通过的有( )。
A.法人签字
B.代理人签字
C.代理人签字+法人签字
D.代理人签字+法人章"
[多选题] "维护对公客户尽职调查基本信息,代理人办理,非豁免单位,必传影像是( )。
A.营业执照/事业单位法人证书等证照
B.机构税收居民身份声明文件
C.法人身份证件
D.代理人身份证件"
[判断题] 维护对公客户信息,系统内主证件号码与营业执照不符可文本交流告知后续维护,可授权通过。
A.正确
B.错误
[多选题]《个人贷款尽职免责实施细则》规定:个人贷款尽职免责指贷款( )等各环节的经办人员。
A.受理
B.调查
C.审查
D.审议
E.审批
[判断题]《个人贷款尽职免责实施细则》规定：个人贷款尽职免责是指，贷款出现风险后，经有关工作流程，有充分证据表明相关岗位人员按照有关法律法规、规章和规范性文件以及内部制度规定，勤勉尽职履行了职责，应免于其全部或部分责任。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题] "维护个人客户信息,维护证件生效日,客户为未成年人且未办理身份证,说法正确的有( )。
A.未成年人户口页有登记日期的按照登记日期进行维护
B.未成年人户口页没有登记日期的可以维护出生日期或大于出生日期
C.只能按照出生日期进行维护
D.以实际维护为准"
[判断题]营业机构为客户开立匿名账户时，应充分开展客户尽职调查，准确全面识别客户身份信息。
A.正确
B.错误
[多选题]《个人贷款尽职免责实施细则》规定:个人贷款实施尽职免责,免除责任的内容包括( )等。
A.内部考核扣减
B.经济处罚
C.纪律处分
D.刑事处罚
