更多"内部欺诈是由于机构（）参与欺诈、盗窃资产或者违反规章、法律或者银行政策"的相关试题:
[单项选择]银行业机构机构参与固定资产银团贷款（）执行《固定资产贷款管理暂行办法》。
A. 可以不
B. 参照
C. 协商
D. 应该
[单项选择]由于内部欺诈行为形成的重，特大案件等可能造成商业银行的（）
A. 道德风险
B. 声誉风险
C. 犯罪风险
D. 能力风险
[单项选择]内部欺诈风险属于（）。
A. 操作风险
B. 信用风险
C. 声誉风险
D. 市场风险
[单项选择]如果征信机构和金融信用信息基础数据库运行机构以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取商业秘密，，给商业秘密的权利人造成重大损失，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]属于内部欺诈的是（）。
A. 未经授权交易导致资金损失
B. 操纵市场
C. 黑客攻击损失
D. 未尽向零售客户的信息披露义务
[多项选择]操作风险中的内部欺诈包括（）
A. 交易品种未经授权（存在资金损失）
B. 违反员工健康及安全规定事件
C. 内幕交易（不用企业的账户）
D. 恶意损毁资产
[多项选择]内部欺诈的2级目录包括（）
A. 盗窃和欺诈
B. 未经授权的活动
C. 安全性环境
D. 不良的业务或市场行为
[判断题]银行业金融机构和金融资产管理公司资产处置前期调查主要由内部人员负责实施。不得委托中介机构进行或参与。
[单项选择]下列哪些业务行为不属于内部欺诈（）
A. 故意的交易不报告
B. 黑客攻击损失
C. 违规纳税
D. 恶意损毁资产
[单项选择]内部欺诈风险防控要点不包括（）。
A. 人员管理
B. 网点重要岗位管理
C. 网点现场管理
D. 现金管理
[单项选择]华某因参与盗窃而被公安机关依法逮捕，由于华某家庭生活拮据且家庭负担全靠他一人支撑，父母和妻子均无任何收入。公安机关经审查认为，华某可以取保候审，那么可以作为华某的保证人的是（）。
A. 华某的已经成家立业的姐姐
B. 华某的妻子
C. 华某的父母
D. 华某的尚未立业的儿子
[多项选择]巴塞尔委员会将操作风险分为内部欺诈、外部欺诈、雇佣合同以及工作状况带来的风险、客户产品和业务活动带来的风险、有形资产损失和（）
A. 无形资产损失
B. 信贷资产的损失
C. 经营中断和系统错误
D. 涉及执行、交割和管理流程的损失
[判断题]国有独资公司章程由国有资产监督管理机构制定，或者由董事会制订报国有资产监督管理机构批准。
[多项选择]《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》规定，银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，应当具备以下哪些条件（）。
A. 具有良好的社会信誉和经营业绩，最近三年内没有重大违法、违规行为，最近三年内没有从事信贷资产证券化业务的不良记录，且具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制
B. 对开办信贷资产证券化业务具有合理的目标定位和明确的战略规划，并且符合其总体经营目标和发展战略
C. 具有适当的特定目的信托受托机构选任标准和程序，具有开办信贷资产证券化业务所需要的专业人员、业务处理系统、会计核算系统、管理信息系统以及风险管理和内部控制制度
D. 银监会规定的其他审慎性条件
[判断题]在各类操作风险事件中，通常情况下内部欺诈发生频率低，但损失强度高。（）
[多项选择]关于参与不良资产不良资产批量转让的资产管理公司，说法正确的是（）。
A. 应有5年以上不良资产管理和处置经验
B. 公司注册资本金100亿元（含）以上
C. 可以是各省、自治区、直辖市人民政府依法设立或授权的资产管理或经营公司
D. 必须取得银监会核发的金融许可证
[单项选择]因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾（），中国保监会不予核准其任职资格。
A. 3年
B. 5年
C. 6年
D. 7年
[多项选择]巴塞尔委员会将操作风险事件分为七类，下列操作风险事件中哪些属于“内部欺诈”类别（）
A. 黑客攻击损失
B. 员工内外勾结进行信贷欺诈
C. 银行故意逃税漏税
D. 银行数据录入、维护错误
[判断题]在资产证券化业务的参与主体中，资产服务机构主要负责基础资金的处置和现金流的回收。
