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[多项选择]商业银行内部控制评价时，了解被评价机构内部控制体系主要通过（）等方法进行，以初步评价被评价机构内部控制体系的充分性和合规性。
A. 询问
B. 查阅
C. 观察
D. 流程图
[单项选择]对商业银行内部控制进行初次整体评价时，应覆盖总行和所有分支机构；再次进行整体评价时，应抽取不少于（）的分支机构。
A. 三分之一
B. 二分之一
C. 四分之一
D. 五分之一
[单项选择]在进行内部控制评价时，应根据过程评价和结果评价综合确定内部控制体系的总分。其中，过程评价和结果评价的权重分别为（）
A. 60%、40%
B. 70%、30%
C. 40%、60%
D. 30%、70%
[多项选择]商业银行的内部审计部门在对其市场风险管理体系进行审查和评价时，涉及以下哪些部门/机构（）
A. 业务经营部门
B. 负责市场风险管理的部门
C. 科技支持部门
D. 高级管理层
E. 董事会
[单项选择]企业进行内部控制评价时，发现采购部门的部分采购项目未按制度规定进行公开招标。按照内部控制缺陷的本质分类，这种缺陷属于（）。
A. 一般缺陷
B. 运行缺陷
C. 重要缺陷
D. 设计缺陷
[判断题]《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会对商业银行法人机构整体评价时，总部占整体评价得分的40％，分支机构平均得分占整体评价得分的60％，形成最终评级结果。
[多项选择]商业银行内部控制评价时，符合性测试是获得评价证据以证实内部控制在实际中的（）。
A. 合规性
B. 有效性
C. 全面性
D. 适宜性
[判断题]初次实施内部控制评价时，至少应包括授信业务、资金业务、存款及柜台业务、主要中间业务、计划财务、会计管理、计算机信息系统等业务活动。（）
[多项选择]对商业银行进行内部控制评价时，在评价准备阶段应准备必要的工作文件，包括（）
A. 评价问卷
B. 抽样计划
C. 被评价机构的内部控制体系文件
D. 相关记录
[多项选择]商业银行内部控制评价时，因安全防范措施不当发生（）等案件且造成重大影响或损失的，被评价机构的评级可以下调一级。
A. 金融诈骗
B. 盗窃
C. 抢劫
D. 爆炸
[单项选择]商业银行内部控制评价时，（）是指根据内部控制政策和目标，在控制风险方面所取得的可测量的结果。
A. 违规
B. 事故
C. 内部控制绩效
D. 险情
[单项选择]内部控制评价时对评价的项目结合风险和重要性进行一定数量的抽样，根据业务频次对每月发生一次的业务或事项，其抽样量应保持在（）
A. 10-15笔
B. 16-20笔
C. 21-25笔
D. 2-6笔
[多项选择]商业银行内部控制评价时，评价组根据评价实施情况，撰写评价报告，其应重点分析的内容包括（）。
A. 被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析
B. 同类银行比较
C. 监管建议
D. 可能的谅解因素
[单项选择]注册会计师在对被审计单位内部控制进行了解评价时，所采用的方法不包括（）。
A. 文字叙述法
B. 调查问卷法
C. 流程图法
D. 表格法
[单项选择]商业银行内部控制评价时，（）是指对某项控制的特定环节，选择若干时期的同类业务进行检查，确认该环节的控制措施是否一贯或持续发挥作用。
A. 业务测试
B. 抽样测试
C. 功能测试
D. 典型测试
[多项选择]银行业金融机构的内部控制是通过哪些过程来进行的（）
A. 计划
B. 决策
C. 执行
D. 监督
[多项选择]商业银行内部控制评价时，符合性测试的形式主要包括（）。
A. 业务测试
B. 抽样测试
C. 功能测试
D. 典型测试
[多项选择]外国检验鉴定机构常驻代表机构可以在中国境内代表该外国检验鉴定机构进行哪些业务活动？（）
A. 宣传
B. 咨询
C. 联络
D. 从事进出口商品检验鉴定业务
