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[单项选择]按照《兴业银行案防工作管理办法》兴业银行（）是案防工作监督的第一责任人。
A. 董事长
B. 行长
C. 独立董事
D. 监事会主席
[多项选择]《兴业银行案防工作管理办法》所指的案件是指（）
A. 银行业金融机构从业人员独立实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查的刑事案件
B. 银行业金融机构从业人员参与实施的，侵犯客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件
C. 外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件
D. 兴业银行各级机构在开展业务活动中与平等民事主体的自然人、法人或其他组织之间因合同纠纷或其他权益纠纷而发生的诉讼案件
[多项选择]《兴业银行案防工作管理办法》对人员管理的要求包括（）
A. 建立员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案
B. 强化员工职业规范约束，将员工入职前背景考察、员工职业操守、八小时内外行为监督等纳入案防管理范畴
C. 强化员工异常行为监测，加强对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查与排查力度
D. 规范信访举报制度，对员工积极检举、抵制违法违规行为和堵截案件视实际情况给予奖励
[单项选择]根据《兴业银行案件处置工作规程》，要受到兴业银行案件问责的案件实施方式不包括下列哪一种（）
A. 兴业银行员工独立实施
B. 外部人员独立实施
C. 兴业银行员工共同实施
D. 兴业银行员工与外部人员合伙实施
[简答题]银行业金融机构案防工作实施办法中案件责任人员范围应当根据什么因素予以认定？
[多项选择]根据公安部的有关规定和国家对公安边防工作的授权，公安边防部门管辖下列哪些案件（）
A. 偷越国（边）境案
B. 破坏国家边境界碑、界桩案
C. 边境涉外事件
D. 查获的走私、贩卖、运输制毒物品案
[多项选择]根据兴业银行《案件风险事件处置工作要点》，涉案主体主要为兴业银行员工等内部人员的，核实事项包括（）
A. 涉案员工的个人情况及家庭情况
B. 风险事件基本情况和责任预判
C. 辖内业务和印章等排查情况
D. 涉案员工及家属账户排查情况
E. 结合案件风险事件的具体情况
[简答题]银行业金融机构案防工作实施办法中案件责任人员指什么？
[单项选择]《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第（）类案件。
A. 一
B. 二
C. 三
D. 四
[多项选择]根据兴业银行《案件风险事件处置工作要点》，以下哪些是涉案主体主要为授信客户（或实际控制人）等外部人员的核实事项（）
A. 授信客户或实际控制人的基本情况
B. 风险事件基本情况和损失预判
C. 业务合作情况和业务办理过程的合规性
D. 主协办客户经理等内部人员排查
[单项选择]根据《银行业金融机构案防工作办法》，（）案件风险防范第一责任人。
A. 合规总监
B. 总经理
C. 董事长
D. 监事长
[多项选择]根据兴业银行关于证券公司股票质押贷款业务的有关规定，兴业银行不接受以下（）类型股票作为贷款质物。
A. 上年度亏损的上市公司股票
B. 前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）超过200%的股票
C. 证券交易所特别处理的股票
D. 借款人持股达5%以上的上市公司股票（借款人因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的除外）
[多项选择]以下哪些属于银监会案防工作意见中“及时查处案件，严格案件问责”的工作要求（）。
A. 加强组织协调，高效开展案件调查
B. 严格案件问责，严肃责任追究
C. 开展案防工作试评估，激发内生动力
D. 开展案件整改检查，推动以查促防
[多项选择]案件专项治理工作中，坚持案防工作与其他业务要（）
A. 同部署
B. 同检查
C. 同奖惩
D. 同考核
[单项选择]根据证据与案件主要事实的不同关系分类，以下属于此分类的证据是（）
A. 实物证据
B. 直接证据
C. 言词证据
D. 原始证据
[简答题]银行业金融机构案防工作实施办法中所指案件指什么？
