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[单项选择]对于股权登记日股东人数为（）的挂牌公司，拟发行股票新增股东人数上限为5人，后实际参与认购新增股东3人，需要报证监会核准。
A. 193人及以上
B. 194人及以上
C. 195人及以上
D. 196人及以上
[单项选择]对于股权登记日股东人数为（）的挂牌公司，拟发行股票新增股东人数为2-8名，后实际参与认购新增股东3人，不需要报证监会核准。
A. 192人及以下
B. 198人及以下
C. 197人及以下
D. 195人及以上
[单项选择]对于股东人数超过200人的挂牌公司发行股票，应在（）审议通过之后，向中国证监会申请核准。
A. 职工代表大会
B. 监事会
C. 董事会
D. 股东大会
[单项选择]中国证监会受理挂牌公司股东人数过200人的股票发行申请文件后，依法对公司治理和信息披露以及发行对象情况进行审核，在（）个工作日内作出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 35
[多项选择]对于发行后股东人数不超过200人的股票发行，挂牌公司的一般业务流程包括（）。
A. 召开董事会、股东大会就股票发行有关事项作出决议
B. 发行与认购后，办理验资手续
C. 向全国股转系统提交股票发行备案审查文件
D. 取得全国股转系统出具的股份登记函，并向中国结算申请办理股份登记并披露相关公告
[单项选择]对于发行后股东人数不超200人的股票发行，已提交备案材料后，如挂牌公司需终止发行，下列说法中不正确的是（）。
A. 终止股票发行事项需经挂牌公司董事会、股东大会审议通过
B. 发行人应与全部认购人就终止发行和退款事宜协商一致
C. 股票发行备案文件一经接收，未经全国股转系统同意，不得撤回或替换
D. 挂牌公司应当在股东大会通过后5个转让日内向全国股转系统接收申请材料的服务窗口报送股票发行终止申请
[单项选择]发行后股东人数超过200人的挂牌公司应当在（）发布认购公告。
A. 股东大会审议通过发行方案后
B. 证监会核准后
C. 董事会审议通过发行方案后
D. 向证监会提交申请行政核准的材料后
[单项选择]股东超200人的挂牌公司股票发行，应在（）持申请文件向中国证监会申请核准。
A. 董事会审议通过后
B. 股东大会审议通过后
C. 发布认购公告
D. 验资之后
[单项选择]对于股东超200人的挂牌公司定向发行股票，下列说法中正确的是（）。
A. 应在股东大会审议通过后2个转让日内发布认购公告
B. 应在验资完成后10个转让日内报证监会核准
C. 证监会核准后可以直接发行，无需再向全国股转系统申请备案
D. 可以申请一次核准，分期发行
[多项选择]证监会对挂牌公司的定向发行申请作出核准决定的，挂牌公司应当及时披露（）。
A. 核准决定的公告
B. 定向发行说明书
C. 主办券商推荐工作报告
D. 法律意见书
[多项选择]通过定向发行导致股东人数累计超过200人的挂牌公司，应在定向发行说明书中披露的内容包括（）。
A. 定向发行的目的
B. 发行对象及公司现有股东优先认购安排
C. 发行价格和定价原则
D. 募集资金投向
[单项选择]证监会受理挂牌公司的定向发行申请材料以后，挂牌公司应当及时披露（）的主要内容。
A. 《受理通知书》
B. 认购公告
C. 《核准通知书》
D. 股东大会决议
[单项选择]《非上市公众公司监督管理办法》规定，股东人数超过（）人的公司申请其股票公开转让，应当按照中国证监会有关规定制作公开转让的申请文件，向中国证监会申请核准。
A. 50
B. 100
C. 200
D. 500
[单项选择]挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累计不超过200人的，向全国股转系统履行事后备案程序，其中发行后股东人数累计不超过200人，是指（）。
A. 股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）不超过200人
B. 审议本次股票发行的董事会召开日的在册股东人数不超过200人
C. 审议本次股票发行的股东大会规定的股权登记日在册股东人数不超过200人
D. 股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）与审议本次股票发行的股东大会的股权登记日在册股东人数之和不超过200人
[单项选择]《发行业务细则》规定的股票发行，是指挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累计不超过（）的行为。
A. 35人
B. 100人
C. 250人
D. 200人
[多项选择]对于挂牌公司股票发行是否符合豁免向证监会申请核准的条件，需要（）对此发表意见。
A. 主办券商
B. 律师事务所
C. 会计师事务所
D. 资产评估机构
[判断题]挂牌公司进入创新层条件中的净利润，是指归属于挂牌公司股东的净利润，不包括少数股东损益。
[判断题]挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对该情况进行核查并发表意见。
[单项选择]挂牌公司可以召开定期股东大会或临时股东大会修改公司章程，董事会、监事会、单独或合计持有公司（）以上股份的股东可以提议修改公司章程。
A. 3%
B. 5%
C. 7%
D. 10%
