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[多项选择]根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的有（）。
A. 因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人
B. 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人
C. 股东累计已达195人的公司拟公开转让股份
D. 公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
[多项选择]证监会对挂牌公司的定向发行申请作出核准决定的，挂牌公司应当及时披露（）。
A. 核准决定的公告
B. 定向发行说明书
C. 主办券商推荐工作报告
D. 法律意见书
[单项选择]证监会受理挂牌公司的定向发行申请材料以后，挂牌公司应当及时披露（）的主要内容。
A. 《受理通知书》
B. 认购公告
C. 《核准通知书》
D. 股东大会决议
[单项选择]中国证监会受理挂牌公司股东人数过200人的股票发行申请文件后，依法对公司治理和信息披露以及发行对象情况进行审核，在（）个工作日内作出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 35
[单项选择]对于挂牌公司确定发行对象的股票发行，挂牌公司与发行对象认购合同签订时间为（）。
A. 董事会召开之前
B. 董事会召开之后，股东大会的股权登记日之前
C. 股东大会的股权登记日之后，股东大会召开之前
D. 股东大会召开之后，认购公告披露之前
[单项选择]对于股东人数超过200人的挂牌公司发行股票，应在（）审议通过之后，向中国证监会申请核准。
A. 职工代表大会
B. 监事会
C. 董事会
D. 股东大会
[多项选择]对于股权登记日股东人数为（）的挂牌公司，拟发行股票新增股东5人，需要证监会核准。
A. 195
B. 196
C. 200
D. 201
[多项选择]因向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市而申请暂停转让的，挂牌公司应将以下哪些材料报主办券商审查？（）
A. 《暂停（恢复）转让申请表》
B. 中国证监会出具的受理函和挂牌公司内部决策文件
C. 主办券商核查意见
D. 挂牌公司与主办券商签订的解除持续督导协议书
[单项选择]对于发行对象不确定的股票发行，以下对象中可以直接参与挂牌公司股票发行认购的是（）。
A. 挂牌前成立的持股平台
B. 公司核心技术人员
C. 公司原股东
D. 认缴出资500万元以上的合伙企业
[单项选择]挂牌公司以欺骗手段骗取股票发行核准的，中国证监会可以采取终止审核并自确认之日起（）个月内不受理挂牌公司的定向发行申请。
A. 12
B. 24
C. 36
D. 48
[单项选择]股东超200人的挂牌公司股票发行，应在（）持申请文件向中国证监会申请核准。
A. 董事会审议通过后
B. 股东大会审议通过后
C. 发布认购公告
D. 验资之后
[单项选择]对于需要报证监会核准的股票发行，证监会受理申请后，在（）个转让日内做过核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]对于发行后股东人数不超200人的股票发行，已提交备案材料后，如挂牌公司需终止发行，下列说法中不正确的是（）。
A. 终止股票发行事项需经挂牌公司董事会、股东大会审议通过
B. 发行人应与全部认购人就终止发行和退款事宜协商一致
C. 股票发行备案文件一经接收，未经全国股转系统同意，不得撤回或替换
D. 挂牌公司应当在股东大会通过后5个转让日内向全国股转系统接收申请材料的服务窗口报送股票发行终止申请
[多项选择]对于发行后股东人数不超过200人的股票发行，挂牌公司的一般业务流程包括（）。
A. 召开董事会、股东大会就股票发行有关事项作出决议
B. 发行与认购后，办理验资手续
C. 向全国股转系统提交股票发行备案审查文件
D. 取得全国股转系统出具的股份登记函，并向中国结算申请办理股份登记并披露相关公告
[单项选择]某挂牌公司公司章程中未规定在进行股票发行时现有股东是否具有优先认购权，其进行股票发行，拟发行2000万股，股东在股权登记日的持股比例为5%，则其可以优先认购的股份上限为（）。
A. 0股
B. 100万股
C. 100万股到2000万股之间均可
D. 2000万股
[多项选择]挂牌公司通过股份代持方式骗取发行核准，提前使用募集资金的，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。
A. 责令改正
B. 认定不适格人选
C. 监管谈话
D. 出具警示函
[单项选择]挂牌公司通过股份代持形式向不符合投资者适当性管理规定的投资者发行股份的，中国证监会可以责令改正，并可以自确认之日起（）个月内不受理挂牌公司申请。
A. 12
B. 24
C. 36
D. 48
[单项选择]挂牌公司向不符合投资者适当性管理规定条件的投资者发行股票的，中国证监会可以责令改正，并可以自确认之日起在（）个月内不受理其申请。
A. 6
B. 12
C. 24
D. 36
[多项选择]挂牌公司报送的股票发行融资备案材料中，主办券商和律师应当分别核查挂牌公司（）中是否存在私募投资基金管理人和私募投资基金。
A. 股票认购对象
B. 前次发行股票认购对象
C. 挂牌公司现有股东
D. 前两次发行股票认购对象
