更多"全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管，与中国证监会及派"的相关试题:
[判断题]中国证监会及派出机构要依法履行自律监管职责。
[多项选择]申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施包括（）。
A. 要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露
B. 约见谈话
C. 责令改正
D. 向中国证监会报告有关违法违规行为
[单项选择]根据《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》规定，关于对全国股转系统的自律监管和中国证监会行政监管表述不正确的是（）。
A. 中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，履行牵头抓总职能，指导、协调、督促、检查派出机构、全国股转系统的监管工作
B. 中国证监会派出机构的监管属于行政监管
C. 全国股转系统按照法律法规及相关规定履行对挂牌公司的自律监管职责
D. 全国股转系统在特定情形下也可以对挂牌公司履行行政监管职责
[单项选择]基金销售结算专用账户的启用、（）和撤销应当按照规定向中国证监会及账户开立人所在地中国证监会派出机构备案。
A. 修改
B. 变更
C. 转移
D. 更换
[判断题]为了维护全国股转系统的市场秩序，保护市场参与人的合法权益，全国股转公司可以采取自律监管措施和纪律处分对违规事项进行监督管理。
[多项选择]申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。
A. 要求提交书面承诺
B. 暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售
C. 约见谈话
D. 出具警示函
[多项选择]因股票发行事宜违法违规，全国股转系统对相关责任主体可以采取的自律监管措施包括（）。
A. 约见谈话
B. 提交书面承诺
C. 出具警示函
D. 责令改正
[单项选择]证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。
A. 周
B. 月
C. 季
D. 半年
[单项选择]如首次公开发行股票的辅导人员发生变更，辅导机构应于变更之后（）个工作日内向中国证监会派出机构书面备案。
A. 1
B. 2
C. 4
D. 5
[单项选择]全国股转系统股票转让过程中，对于影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为，全国股转公司可以视情况采取的措施不包含（）。
A. 提请中国证监会实施行政处罚
B. 约见谈话
C. 出具警示函
D. 限制证券账户转让
[单项选择]期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。
A. 报送的风险监管报表有虚假记载的
B. 未按期报送风险监管报表的
C. 风险监管指标达到预警标准的
D. 风险监管指标不符合规定标准的
[多项选择]全国股转系统股票转让过程中，可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为包括（）。
A. 对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易
B. 集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入又撤销申报，随后申报卖出该证券
C. 进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让
D. 朋友圈及微信群里编造并传播交易虚假信息，诱骗其他投资者买卖股票
[多项选择]全国股转系统的股票转让时间为每周一至周五的（）。
A. 9：00-11：30
B. 9：00-9：30
C. 9：15-11：30
D. 13：00-15：00
[多项选择]全国股转公司对违反全国股转系统业务规则的各类主体可实施的通用纪律处分手段包括（）。
A. 约见谈话
B. 通报批评
C. 公开谴责
D. 出具警示函
[多项选择]申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予什么处分，并记入诚信档案？（）
A. 通报批评
B. 公开谴责
C. 认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
D. 罚款
[单项选择]全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在（）转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。
A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 4个
[单项选择]某挂牌公司的股票转让方式为做市转让，正常情况下，全国股转系统在每个转让日接受该股票限价申报及做市申报的时间段分别为（）。
A. 9：15-11：30及13：00-15：00；9：30-11：30及13：00-15：00
B. 9：15-11：30及13：00-15：00；9：15-11：30及13：00-15：00
C. 9：25-11：30及13：00-15：00；9：15-11：30及13：00-15：00
D. 9：25-11：30及13：00-15：00；9：30-11：30及13：00-15：00
[单项选择]挂牌公司向全国股转系统备案的股票发行文件是（）。
A. 定向发行说明书
B. 主办券商定向发行推荐工作报告
C. 申请人最近2年及1期的财务报告及其审计报告
D. 股票发行情况报告书
[判断题]全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施或提请中国证监会查处。
