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[单项选择]各分支行应依据内控管理要求，建立严密的（）、事中和事后监督、分级授权管理机制。
A. 内控制度
B. 岗位责任制
C. 事前审查
D. 操作流程
[多项选择]下列做法符合商业银行内控管理要求的是（）。
A. 严禁设立机动柜员和代班共用柜员
B. 同一柜员不得同时拥有核心账务系统和风险管理系统（信贷、资金交易等审批）操作权限
C. 严禁将重要空白凭证和业务印章带出柜面使用
D. 出于方便考虑，私自代管客户存单、存折、银行卡等支付工具
[判断题]农合机构应遵守存款账户大额转账业务管理办法及有关管理部门的规章制度，根据内控管理的要求建立严格的大额转账业务授权制度，加强业务管理、事后稽核和监督检查，确保大额转账业务处理的准确和客户资金安全。
[多项选择]衍生工具合约重估市值的内控风险管理要求制度必须明确（）
A. 市场价采集人员
B. 市场价采集频度
C. 估价采集时间
D. 市场价来源的具体交易所
[单项选择]IT一般性控制内控流程要求安全管理员每（）对网络管理员的审计监控和问题处理结果进行审核。
A. 15天
B. 周
C. 月
D. 季度
[多项选择]为保障网络互联的安全，下面哪种说法符合IT内控的管理要求（）
A. 安全管理员每季度对安全设备的规则进行复核、确认、检查，填写安全设备配置检查记录表
B. 安全管理员每月对安全设备的规则进行复核、确认、检查，填写安全设备配置检查记录表
C. 网络管理员每日对网络设备登录日志、防火墙日志、入侵检测日志等进行审计监控
D. 网络管理员每周对网络设备登录日志、防火墙日志、入侵检测日志等进行审计监控
[多项选择]公司业务内控管理内容主要包括（）
A. 制度梳理
B. 现场检查
C. 非现场检查
D. 操作风险管理
E. 落实整改
[多项选择]以下属于内控管理方式的有（）。
A. 重要岗位轮岗
B. 内部审计
C. 离岗审计
D. 对账
[多项选择]企业采用内控管理的原因是（）。
A. 部门之间相互推诿
B. 公司业绩达成不理想
C. 公司管理基础薄弱
D. 人员之间权责不清
[单项选择]要不断加强合同管理制度体系建设，建立健全符合企业内控要求的合同管理制度及流程，为企业的生产经营活动提供有力的（）。
A. 法律保障
B. 制度保障
C. 流程保障
D. 体系保障
[判断题]内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，只面向内控合规部门使用。
[单项选择]在内控合规管理信息系统中，用户可通过（）功能对已有违规点进行农业银行特色制度依据维护。
A. 分行依据维护
B. 违规点维护
C. 违规点识别
D. 违规点识别审核
[多项选择]网点负责人每日内控管理要点包括（）。
A. 认真履行现场管理职责
B. 日终监督99999钱箱操作员核对99999钱箱现金和封箱过程
C. 检查有无非正常挂账
D. 对营销人员进行培训
E. 督促核实和及时回复上级预警部门的查询查复书
[多项选择]内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的（）。
A. 作业平台
B. 信息平台
C. 管理平台
D. 技术平台
[单项选择]内控评价计分的主要依据是（）。
A. 现场测试所获得的证据
B. 非现场测试所获得证据
C. 非现场测试和现场测试所获得的证据
D. 年终被评价行各项经营指标
[多项选择]内控评价非现场测试依据是（）。
A. 以前年度内部控制评价利用的成果
B. 收集的内外部监管检查资料和相关数据资料
C. 利用信息系统等非现场手段从各项业务数据中提取的风险线索
D. 对于被评价机构自查发现问题并完成整改的，不作为非现场测试依据
[多项选择]《加强营业网点内控管理若干规定》中所称管理对象主要包括（）等营业网点管理、营销和操作人员。
A. 支行负责人
B. 网点负责人
C. 营业经理
D. 客户经理和柜员
[多项选择]良好的货币资金内控要求是（）。
A. 控制现金坐支，当日现金收入应及时送存银行
B. 货币资金收支与记账的岗位分离
C. 全部收支及时、准确入账，并且支出要有核准手续
D. 按月盘点现金，编制银行存款余额调节表
