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[多项选择]以下不属于尽职调查间接调查方式的包括（）。
A. 暗访客户生产经营现场
B. 查阅网络资料
C. 去相关部门核实客户基本情况
D. 约谈贷款企业相关人员
[单项选择]以下哪些部门不属于尽职调查与风险评估专业团队成员部门？（）
A. 总行公司部
B. 总行投资银行部
C. 总行授信审批中心
D. 总行稽核部
[单项选择]下列不属于业务尽职调查事项的是（）。
A. 市场分析
B. 竞争地位
C. 客户关系
D. 资产抵押或担保
[单项选择]在授信尽职调查工作中，地区尽职调查管理部门（）至少组织一次尽职调查。
A. 每月
B. 每季
C. 每半年
D. 每年
[单项选择]以下不属于银行员工对客户尽职调查义务要求：（）
A. 生理缺陷
B. 资金调拨的用途
C. 账户开立
D. 账户是否会被第三方控制使用
[单项选择]下列不属于股权投资基金法律尽职调查内容的是（）。
A. 商业合同
B. 供应链
C. 关联交易事项
D. 员工雇佣情况
[单项选择]根据《公司债券承销业务尽职调查指引》，尽职调查工作底稿及尽职调查报告保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于（）年。
A. 10
B. 7
C. 5
D. 3
E. 20
[单项选择]在授信尽职调查工作中，新增问题授信业务出现后（）工作日内，由地区尽职调查管理部门组织尽职调查。
A. 30个
B. 60个
C. 90个
D. 120个
[多项选择]尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的（）。
A. 客观性
B. 公正性
C. 真实性
D. 完整性
E. 有效性
[单项选择]开展投资银行业务过程中，以下（）是尽职调查的目的。
A. 事先发现法律风险
B. 向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品
C. 用过于专业化的语言描述产品风险，有意将风险模糊化、抽象化
D. 在核心法律文件中不记载有关风险提示的内容
[单项选择]以下（）不属于银监会《流动资金贷款管理暂行办法》明确的尽职调查内容。
A. 借款人的经营范围、核心主业、生产经营、贷款期内经营规划和重大投资计划等情况
B. 借款人所在行业状况
C. 借款人所在城市或社区经济发展状况
D. 还款来源情况，包括生产经营产生的现金流、综合收益及其他合法收入等
[单项选择]商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查可采取的方式有（）。
A. 现场
B. 非现场
C. 聘请外部专家或委托专业机构
D. 以上都包括
[单项选择]以下不属于社会调查研究目的的是（）
A. 描述事实
B. 解释现象探索本质
C. 科学预测对策研究
D. 从理性认识到感性认识
[多项选择]尽职调查过程中，（）不定期对项目组尽职调查工作进行监督与检查。
A. 财务会计部
B. 综合质控部
C. 合规与风险管理部
D. 稽核审计部
[单项选择]下列选项中，不属于客户调查和业务受理环节尽职要求的是（）
A. 客户资料如有变动，商业银行应要求客户提供书面报告，进一步核实后在档案中重新记载
B. 商业银行应对客户的信用等级进行评定并予以记载
C. 商业银行应酌情、主动向政府有关部门及社会中介机构索取相关资料，以验证客户提供材料的真实性，并作备案
D. 商业银行应了解和掌握客户的经营管理状况，督促客户不断提高经营管理效益，保证授信安全
[单项选择] 尽职调查的操作流程包括（） Ⅰ.起草尽职调查报告与风险控制报告 Ⅱ.进行内部复核 Ⅲ.在制定调查计划 Ⅳ.设计投资方案
A. I、II、III
B. II、III、IV
C. I、II、IV
D. I、II、III、IV
[多项选择]《固定资产贷款管理暂行办法》规定，尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的（）。
A. 真实性
B. 准确性
C. 完整性
D. 有效性
[单项选择]组建尽职调查和风险评估专业团队，完成并购贷款尽职调查与风险评估的机构为（）。
A. 经营机构
B. 总行公司部
C. 总行投资银行部
D. 总行授信审批中心
