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[多项选择]下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有（）。
A. 侵占、损害客户的合法权益
B. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
C. 为客户介绍相关的风险
D. 泄露客户资料
[单项选择]在我国证券委托过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是（）。
A. 有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定
B. 证券交易过程的知情权
C. 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
D. 有按规定收取服务费用的权利
[多项选择]在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利有（）。
A. 坚持客户适当性管理原则
B. 按规定收取服务费用
C. 拒绝接受不符合规定的委托要求
D. 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
[单项选择]经纪业务总部对客户满意度调查后的（）进行汇总分析，形成XX年度经纪业务客户满意度分析报告。
A. 一周内
B. 一个月内
C. 一个季度内
D. 一天内
[判断题]经纪业务是指投资银行代理客户交易证券，收取佣金
[简答题]本案涉及的这家银行为客户提供机构经纪业务，零售经纪业务，个人客户服务，全球股票衍生工具，有价证券服务，期货服务和保证金借款业务。银行的客户可以与银行签订私人客户协定，然后便可以通过电话或传真进行交易。调查非常困难，匹配被怀疑的信托账户的来款与罪犯汇往国外的往款难度非常大。在重新梳理了银行存款和取款的所有记录后，发现罪犯通过国际电汇的方式将等量的资金汇往国外，但是汇款记录上的汇款人却不是该罪犯而是一家商人银行。这表明掩盖立案资金汇划的另一种途径。简述在本案中我们应吸取的教训。
[单项选择]证券自营业务风险，是指公司证券自营业务开展过程中，因违反（）导致公司遭受监管处罚或经济损失的风险。
A. 监管规定
B. 内控制度
C. 操作流程
D. 以上都是
[多项选择]美国投资银行的经纪业务包括哪些模式（）
A. 高盛模式
B. 美林模式
C. 嘉信模式
D. E-trade模式
[多项选择]房地产经纪机构开展存量住房买卖、租赁经纪业务时，需要通过客户接待来成功承接委托业务，要求房地产经纪人员树立良好的“客户意识”，此处客户意识包括（）。
A. 重点关注大客户
B. 平等化意识
C. 珍惜常客
D. 差别待遇
E. 充分体察客户的期望
[单项选择]房地产经纪人员在开展房屋租赁经纪业务时，应与客户建立（）的合作关系。
A. 长期
B. 短期
C. 期
D. 分期
[单项选择]房地产经纪人员（）与已经同其他经纪机构订立经纪服务合同的客户联系招揽贷款代办或者登记代办业务。
A. 可以
B. 不可以
C. 不一定
D. 不知道
[判断题]证券公司从事资产证券化业务，在尽职调查过程中，可以完全依赖会计师事务所等专业机构的调查结果。
[单项选择]新建商品房经纪业务与与存量房经纪业务融合经营，俗称为（）。
A. 一、二手业务联动
B. 二、三手业务联动
C. 一手业务
D. 二手业务
[单项选择]根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》，在尽职调查过程中，对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过（），或者债务人及其关联方的人池应收款本金余额合计占资产池的比例超过（）的，应该视为重要债务人。
A. 10％；20％
B. 20％；15％
C. 15％；20％
D. 10％；25％
E. 15％：25％
[单项选择]公司的经纪业务佣金收入和客户资金利差收入等自有资金划转是由（）从公司在结算公司开立的客户结算备付金账户调入自有结算备付金账户。
A. 财务会计部
B. 清算中心
C. 证券营业部
D. 经纪业务总部
[单项选择]不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构（）。
A. 不需要返还客户的保证金，但要赔偿客户的损失
B. 应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
C. 应当返还客户的保证金但不需要赔偿客户的损失
D. 不需要返还客户的保证金.也不需要赔偿客户的损失
[单项选择]房地产经纪人员在与客户进行业务洽谈时，首要环节是（）。
A. 告知经纪机构的资格
B. 达成委托意向
C. 告知自己的名称
D. 倾听客户的陈述
[判断题]保险经纪机构从事保险经纪业务不得超出承保公司的业务范围和经营区域。
