更多"金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑"的相关试题:
[单项选择]金融机构应逐步建立以（）为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作。
A. 机构
B. 账户
C. 客户
D. 柜员
[单项选择]可疑交易监测单位：以（）为监测单位，在客户尽职调查工作中采取合理手段识别可疑交易线索，提高监测分析工作的有效性。
A. 账户
B. 客户
C. 机构
D. 业务
[单项选择]总行在可疑交易发生后的（）个工作日内向中国反洗钱监测中心报送可疑交易报告。
A. 1
B. 5
C. 10
D. 15
[判断题]网上银行交易与柜面交易一起纳入统一的反洗钱监控系统，由系统以客户为单位进行大额交易和可疑交易数据筛选并经人工判断后，形成大额交易和可疑交易报告。
[判断题]建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。
[单项选择]高风险客户要加强对其金融交易活动的监测分析，对符合可疑交易报告要素的交易，应尽量了解资金（）的身份情况。
A. 本人
B. 代办人
C. 交易对手
D. 涉及的所有人员
[单项选择]一线柜员、客户经理、业务部门需加强（）线索等反洗钱工作信息的上报，建立多维度的可疑交易报告体系。
A. 现金交易
B. 转账交易
C. 大额交易
D. 可疑交易
[单项选择]各金融机构应建立有效的大额交易和可疑交易报告报送（）机制，对本机构报告的大额交易和可疑交易进行认真审核，防止错报、漏报、压报等现象发生。
A. 分析
B. 监控
C. 识别
D. 审核
[单项选择]营业机构柜员、客户经理等各层级工作人员在日常业务办理或为客户服务过程中，经监测分析判断确定为可疑交易的，应报告反洗钱监测岗人员及（），及时在反洗钱监测分析系统进行人工补录，手工增加可疑交易报告。
A. 支行行长
B. 分管副行长
C. 营业室经理
D. 柜员
[判断题]客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。
[单项选择]总行反洗钱监测人员在汇总全行数据后，可疑交易报告于可疑交易发生日后的（）个工作日内报送人民银行反洗钱监测分析中心。
A. 5个
B. 10个
C. 15个
D. 30个
[判断题]应建立大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱制度和流程，被动采取预防和监控措施，履行法定的反洗钱义务。
[单项选择]金融机构应严格按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，并在（）字段中标明报告的类别。
A. 资金来源和用途
B. 可疑交易特征
C. 业务标示号
D. 可疑行为描述
[单项选择]加强对涉嫌非法黄金交易的资金监测，对符合可疑交易特征的账户开展（）。
A. 初次身份识别
B. 持续身份识别
C. 重新身份识别
D. 客户尽职调查
[判断题]保险机构应建立健全客户身份识别制度，加强对大额交易和可疑交易的监控和报告，严格遵守反洗钱有关规定。
[单项选择]在大额和可疑报告过程中，负有保密责任的人员主要包括负责大额和可疑报告的反洗钱监测岗人员、重点可疑交易报告认定小组成员等获知（）的相关工作人员。
A. 客户账户信息
B. 客户身份信息
C. 产品信息
D. 大额和可疑信息的相关工作人员
[判断题]保险业的可疑交易类型可分为客户身份异常、客户行为异常和客户交易异常三类。
[单项选择]华夏银行分行应建立可疑交易报告督导工作机制，（）对辖内所有上报总行的可疑交易报告质量进行审核把关。
A. 每日
B. 每周
C. 每月
D. 每季
[单项选择]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条第二项的规定，在以客户为单位进行累计计算时，应将某一客户在（）开立的所有账户发生的交易累计计算。
A. 同一金融机构的不同营业网点
B. 同一金融机构的同一营业网点
C. 不同金融机构的不同营业网点
D. 不同金融机构的同一营业网点
