更多"华夏银行反洗钱领导小组是全行反洗钱工作的管理机构，由总行分管副行长任组"的相关试题:
[单项选择]华夏银行反洗钱领导小组由（）任组长，会计部、合规部、国际业务部、公司业务部、个人业务部、法律事务部等相关部门副总经理以上人员担任成员。
A. 总行分管副行长
B. 总行行长
C. 总行会计部总经理
D. 总行合规部总经理
[单项选择]华夏银行反洗钱领导小组是在行长授权下的全行反洗钱工作管理机构，负责全行的反洗钱监督管理工作，并按程序向（）或下设专业委员会提交报告。
A. 监事会
B. 董事会
C. 高级管理层
D. 反洗钱业务部门
[单项选择]华夏银行反洗钱领导小组下设反洗钱工作办公室，办公室主任由（）兼任。
A. 总行内控合规部负责人
B. 总行会计部负责人
C. 高级管理层指定人员
D. 董事会指定人员
[单项选择]华夏银行反洗钱领导小组是在（）授权下的全行反洗钱工作管理机构，负责全行的反洗钱监督管理工作，并按程序向董事会（或下设专业委员会）提交报告。
A. 分管会计行长
B. 董事长
C. 行长
D. 分管合规行长
[单项选择]华夏银行反洗钱领导小组是在行长授权下的全行反洗钱工作管理机构，负责全行的反洗钱（）工作，并按程序向董事会（或下设专业委员会）提交报告。
A. 监督管理
B. 监测分析
C. 数据报送
D. 政策和内控管理
[单项选择]华夏银行反洗钱工作领导小组下设反洗钱工作办公室，负责全行的反洗钱日常工作，日常办公机构设在（）
A. 总行会计部
B. 总行合规部
C. 总行法律事务部
D. 总行办公室
[单项选择]华夏银行反洗钱工作领导小组成员不包括（）。
A. 办公室
B. 计划财务部
C. 发展研究部
D. 合规部
[单项选择]华夏银行反洗钱领导小组每年至少召开（）次工作会议。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]以下不属于华夏银行反洗钱工作领导小组应履行职责的是（）。
A. 根据人民银行的有关规定，制定华夏银行的反洗钱计划，审议与反洗钱工作有关的管理规定及内控制度
B. 组织开发大额与可疑交易数据报送系统，向中国反洗钱监测分析中心报送数据
C. 研究华夏银行反洗钱工作的重大疑难问题，确定解决方案与对策
D. 督促反洗钱内部控制制度有效实施
[单项选择]客户为外国政要类（）风险客户的，还应由华夏银行分行反洗钱工作分管副行长批准后，方可开立账户并进行初次评定。
A. 高
B. 中
C. 低
D. 一般
[单项选择]华夏银行各分行通过反洗钱监测分析系统上报总行，由总行汇总生成全行数据文件，以（）方式向中国反洗钱监测分析中心报送。
A. 电子
B. 书面
C. 信函
D. 通报
[单项选择]金融机构反洗钱工作的监督管理机构是：（）。
A. 国家外汇管理局
B. 中国银行业协会
C. 中国人民银行
D. 财政部
[单项选择]国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，将作如何处理？（）
A. 先批准，但要求金融机构限期补正
B. 不予批准
C. 予以批准，但将情况通报反洗钱行政主管部门当地派出机构
D. 不予批准，同时对申请金融机构进行处罚
[填空题]国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设（）时，应当审查新机构反洗钱（）制定的方案；对于不符合规定的不予批准。
[单项选择]（）是在华夏银行行长授权下的全行反洗钱工作管理机构，负责全行的反洗钱监督管理工作，并按程序向董事会（或下设专业委员会）提交报告。
A. 总行会计部
B. 华夏银行反洗钱领导小组
C. 反洗钱工作办公室
D. 反洗钱业务部门
[多项选择]国务院金融监督管理机构在反洗钱工作中的职责有（）。
A. 参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
B. 对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
C. 审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案
D. 对所监督管理的金融机构的可疑交易开展调查
[单项选择]（）是全行反洗钱工作的管理机构。
A. 华夏银行总行
B. 华夏银行反洗钱工作领导小组
C. 华夏银行总行会计部
D. 华夏银行总行合规部
[判断题]按照规定保存的客户身份资料和交易记录，各支行统一交由总行反洗钱部门管理。（）
[单项选择]《反洗钱法》第三十一条规定中，针对情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门建议有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的（）给予纪律处分。
A. 反洗钱领导小组组长
B. 反洗钱专干
C. 董事、高级管理人员和其他直接责任人员
D. 其他直接责任人员
