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[单项选择]营业网点（）负责业务的前端操作，对所受理业务的真实性、合规性和业务依据的完整性负责。
A. 经办人员
B. 网点负责人
C. 大堂值班经理
D. 远程授权人员
[多项选择]贷款业务合规性检查的主要内容包括（）
A. 贷款投放政策执行情况
B. 贷款利率政策执行情况
C. 贷款发放、贷款对象、贷款条件、贷款期限、贷款担保等业务操作的合规性
[判断题]合规负责人一般不能兼管公司的业务部门和财务部门，保险公司合规负责人对总经理和董事会负责。
[单项选择]总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）
A. 拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度
B. 指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求
C. 监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告
D. 以上3项都包括
[多项选择]监管机构在中间业务合规性检查时，对信用证业务检查内容主要有（）
A. 检查开证行的开证资格
B. 检查开证申请人的资格和资信条件
C. 检查办理信用证的商业交易背景情况
D. 检查信用证业务担保落实情况
E. 检查操作程序
F. 是否按规定备案登记
[判断题]各业务条线在经营活动中出现合规性问题，除本条线负责人要负首要责任外，本条线的合规管理人员也要承担相应的责任
[判断题]合规负责人是保险公司的高级管理人员，合规负责人可以兼管公司的业务、财务、资金运用和内部审计部门等可能与合规管理存在职责冲突的部门。
[单项选择]一级支行和二级支行承担合规管理职责的人员应（）向机构负责人和上级合规管理部门（或岗位）提交本机构合规管理报告
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
[单项选择]信用社主任承担（）责任，主要负责随时评级授信资料的完整性和合规性审查。
A. 调查岗
B. 审查岗
C. 审批岗
D. 审核岗
[单项选择]（）任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 合规负责人
[多项选择]授信业务的合规性审查主要包括（）。
A. 申请人合规性审查
B. 授信业务合规性审查
C. 保证人合规性审查
D. 抵（质）押物合规性审查
[单项选择]以下（）部门负责资信证明业务的合规性审查，负责对非格式资信证明文本的审核。
A. 总行/分行合规部
B. 分支行风险管理部
C. 总行公司银行部
D. 分支行业务管理部
[单项选择] 下列有关合规管理的说法，正确的是（）。 ①合规管理的组织结构主要有集中式和分散式两种模式 ②合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员，对总经理和董事会负责，并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为 ③保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因 ④陆某担任某保险公司的财务部经理，同时是合规部门负责人
A. ①②
B. ①②③
C. ①②④
D. ②③④
[单项选择]（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A. 专业性原则
B. 公正性原则
C. 主观性原则
D. 独立性原则
[单项选择]（）负责识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 合规负责人
[判断题]随时评级授信期间，信用社主任承担审查岗责任，主要负责随时评级授信资料的完整性和合规性审查。
[判断题]随时评级授信期间，信用社主任承担审批岗责任，主要负责随时评级授信资料的完整性和合规性审查。
[多项选择]商业银行对公存款业务不合规主要表现在（）
A. 违法设立对公存款营业网点
B. 高息揽存
C. 账外经营
D. 账户使用不规范
[判断题]根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发[2013]639号），总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门。
