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[判断题]合规风险识别评估的第一步是收集银行面临的合规风险点。
[判断题]合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的核心。
[判断题]合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。
[判断题]合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。
[多项选择]合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）
A. 追踪已识别的合规风险
B. 监测残余的合规风险
C. 识别新的合规风险
D. 并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。
[单项选择]根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），农业银行合规风险评估报告的频率要求为（）
A. 按月报告
B. 按季度报告
C. 按半年报告
D. 按年度报告
[多项选择]合规风险量化评估的数据积累包括（）
A. 案件数据
B. 风险事件数据
C. 监督检查发现问题数据
D. 操作风险数据
[单项选择]合规风险量化评估的重要基础是（）
A. 大量、准确的合规风险历史数据的积累
B. 先进的风险分析模型
C. 先进的分析技术
D. 准确的风险分类
[单项选择] 保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
A. ①②③
B. ①②④
C. ①②③④
D. ①③④
[判断题]根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
[单项选择]各部门应当主动寻求合规支持，按（）向合规部门提供其识别的合规风险信息或风险点。
A. 周
B. 旬
C. 季
D. 年
[判断题]农商行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
[判断题]在对合规风险进行评估的时候，可以从风险发生概率和风险导致的损失两个维度进行分析。
[单项选择]（）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 合规负责人
[判断题]证券公司建立违规举报制度，公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。
[判断题]就当前商业银行合规风险管理技术和数据积累而言，合规风险无法量化评估。
[单项选择]合规风险监测测试应当（）
A. 以战略为导向
B. 以风险为导向
C. 以发展为导向
D. 以管理为导向
