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[多项选择]根据《期货公司资产管理业务试点办法》（证监会“第81号令”），期货公司资产管理业务的投资范围包括（）
A. 期货、期权及其他金融衍生品
B. 证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等
C. 股票、债券
D. 中国证监会认可的其他投资品种
[单项选择]证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。
A. 公司总部和拟开展介绍业务的营业部
B. 仅公司总部
C. 仅拟开展介绍业务的营业部
D. 公司总部或拟开展介绍业务的营业部
[单项选择]公司开展资产管理业务必须向（）提出申请，以取得客户资产管理业务资格。
A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国证券登记结算有限责任公司
D. 以上都不是
[单项选择]
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，（）对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。
I.中国证监会
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.证券登记结算机构
Ⅳ.中国证券业协会
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. I、Ⅱ、Ⅲ
C. I、Ⅱ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]保险资产管理公司的资产管理业务不包括（）
A. 企业年金
B. 保险资产管理计划
C. 定向资产管理计划
D. 第三方保险资产管理计划
[多项选择]农业银行代销的理财产品包括但不限于（）证券公司定向资产管理、基金管理公司特定客户资产管理业务。
A. 基金
B. 保险
C. 信托公司资金信托计划
D. 证券公司集合理财计划
[多项选择]证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。
A. 资金拆借
B. 抵押融资
C. 购买国债
D. 对外担保
[单项选择]
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。
Ⅰ.定向资产管理业务
Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务
Ⅲ.集合资产管理业务
Ⅳ.其他资产管理业务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]（）对证券公司客户资产管理业务进行自律管理和行业指导。
A. 证券登记结算机构
B. 中国证券业协会
C. 中国证监会
D. 证券交易所
[多项选择]证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，包括（）。
A. 限定性
B. 非限定性
C. 固定性
D. 非固定性
[多项选择]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条，证券公司应当建立（），公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
A. 异常交易日常监控机制
B. 公平交易制度
C. 独立核算制
D. 分账管理制
[单项选择]期货公司从事资产管理业务的，应当依法（）。
A. 向期货业协会申请登记备案
B. 取得行政许可
C. 向证监会申请
D. 向证券业协会申请
[单项选择]证券公司在资产管理业务中作为资产管理人，根据有关法律法规为投资者提供证券等投资管理服务，以实现（）最大化。
A. 专项增值
B. 资产种类
C. 管理费收入
D. 资产收益
[单项选择]期货公司从事资产管理业务的投资范围不包括（）。
A. 期货、期权及其他金融衍生品
B. 股票、债券、证券投资资金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券
C. 中国证监会认可的其他投资品种
D. 直接投资于国际贸易转运
[单项选择]期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。
A. 董事长
B. 总经理
C. 主管资管业务的副总经理
D. 首席风险官
[单项选择]证券公司开展集合资产管理业务采用（）
A. 审批制
B. 备案制
C. 自律管理
D. 额度管理
[多项选择]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则主要包括（）。
A. 守法合规
B. 集中管理
C. 风险控制
D. 资格管理
[单项选择]证券公司董事、监事、从业人员及其配偶（）作为公司定向资产管理业务的客户
A. 可以
B. 不可以
C. 可以，但须在同中明确约定收益和风险承担方式
D. 可以，但须与其他资产管理计划资产相互独立
[多项选择]2012年《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的原则包括（）
A. 体现“放松管制、加强监管”政策取向
B. 保持《办法》总体框架不变
C. 贯彻从简原则
D. 放宽业务限制，推动资产管理业务发展
