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[判断题]员工应自觉接受并主动配合监管部门和银行内部的合规检查。
[单项选择]对监管部门和银行内部的合规检查，员工应按以下方式处理：（）
A. 只要检查人员是熟人，员工都应自觉接受并主动配合
B. 无论是监管部门还是内部人员，开展合规检查时都要出具相关检查手续，否则有权拒绝检查
C. 单位领导亲自陪同的，无需出具检查手续，员工都应自觉接受并主动配合
D. 外部监管部门进行合规检查时须出具齐备的手续，银行内部的合规检查，无需出具检查手续，员工都应自觉接受并主动配合
[单项选择]2005年《合规与银行内部合规部门》，提出合规风险管理（）项原则。
A. 8
B. 10
C. 11
D. 12
[单项选择]2003年《银行内部合规部门》，提出合规部门的设置规则，详细阐述了银行业（）
A. “合法方面的目标”
B. “合规方面目标”
C. “人员设置要求”
D. “内部风险流程”
[单项选择]（）是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。
A. 合规风险识别
B. 合规风险测试
C. 例规风险评估
D. 合规风险报告
[判断题]农业银行的合规管理职能可以与内部审计职能相融合，内部审计部门可以履行部分合规管理职能。
[单项选择]SMP的合规管理包含内部合规和外部合规，下面一项不属于外部合规（）
A. 两部委网络与信息安全考核要求
B. 工信部等级保护要求
C. 网络安全合规
D. 集团安全专题检查要求
[单项选择]商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。
A. 监事会
B. 合规负责人
C. 董事会
D. 高级管理层
[判断题]商业银行应建立合规管理部门与内部审计部门在合规管理方面的协作机制。
[判断题]商业银行合规管理职能不应与内部审计职能分离。
[单项选择]农业银行内控合规管理信息系统（ICCS）建设，属于内部控制要素中的：（）。
A. 控制活动
B. 内部监督
C. 信息与沟通
D. 风险评估
[多项选择]私人银行风险合规管理主要包括如下环节的风险合规管理（）。
A. 客户准入与退出
B. 产品研发与准入
C. 产品销售与服务
D. 顾问服务与增值服务
[判断题]农业银行根据《商业银行合规风险管理指引》，于2008年制定了《中国农业银行合规政策》。
[单项选择]根据《交通银行员工合规手册》规定，对于超越权限的事项，员工应当如何处理？（）
A. 在确保操作正确的前提下自行处理
B. 不作任何处理
C. 按照规定逐级报批后办理
D. 偶尔可以越级办理后报备
[判断题]对银行从业人员来讲，合规不仅要遵循外部监管法规准则，也要遵守银行内部规章制度和相关要求。
[多项选择]商业银行主要合规风险点包括（）
A. 农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题
B. 业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患
C. 内外部审计中发现的合规风险事件等信息
D. 监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等
[多项选择]农业银行信贷合规文化包括（）。
A. 管理制度化
B. 经营规范化
C. 审贷专业化
D. 流程精细化
[多项选择]招商银行的合规理念为（）。
A. 合规是发展的基石
B. 合规从高层做起
C. 主动合规
D. 全员合规、合规人人有责
E. 合规创造价值
[单项选择]商业银行的合规风险中不包括（）
A. 遭受法律制裁、监管处罚风险
B. 重大财务损失风险
C. 声誉损失风险
D. 期权性风险
