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[单项选择] 以下文件中，需要在申请首次公开发行股票并在创业板上市时申报，而在申请首次公开发行股票并在主板上市时不予申报的有（）。 Ⅰ招股说明书摘要（申报稿） Ⅱ发行人的历次验资报告 Ⅲ发行人关于募集资金运用的总体安排说明 Ⅳ发行人控股股东、实际控制人对招股说明书出具的确认意见 Ⅴ发行人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅴ
[单项选择]主板上市公司非公开发行股票，下列事项中不属于股东大会批准的是（）。
A. 前次募集资金使用的报告
B. 本次募集资金使用的可行性报告
C. 本次证券发行的方案
D. 本次聘请的中介机构
[单项选择] 下列公司拟于2014年上半年申请首次公开发行股票并在创业板上市，根据《首次公开发行并在创业板上市管理办法》，构成发行障碍的情形有（）。 Ⅰ甲公司，2011年至2013年扣除非经常性损益前净利润分别为300万元、540万元、480万元，扣除非经营性损益后净利润分别为260万元、510万元、500万元；2013年度公司营业收入为4800万元 Ⅱ乙公司，2011年度从事原料药生产，2012年度和2013年度从事制剂生产 Ⅲ丙公司，2011年至2013年扣除非经营性损益前净利润分别为1500万元、-210万元、1300万元，扣除非经营性损益后净利润分别为1400万元、-300万元、1200万元；2013年度公司营业收入5000万元 Ⅳ丁公司，2010年设立为有限责任公司，2012年6月按原账面净资产折股整体变更为股份有限公司，2013年末净资产为2500万元，其中未分配利润为100万元 Ⅴ戊公司，其一名监事2012年度受到证券交易所的公开谴责
A. Ⅰ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅴ
[单项选择]关于首次公开发行股票并在主板上市公司招股说明书的预先披露，下列表述不正确的是（）。
A. 发行人全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书（申报稿）的内容真实、准确、完整
B. 预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票
C. 发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露前，可以在其企业网站进行预披露
D. 申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露
[单项选择]《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满( )年后方可申请发行上市。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择] 下列发行人拟于2017年12月申请首次公开发行股票并在创业板上市，其发行条件符合相关规定的有（）。 Ⅰ甲公司，成立于2014年12月，2016年12月被国家科技部认定为高新技术企业，拥有多项自主创新、国际领先的专利技术，成长性良好，因持续经营不到3年，拟向国务院申请特批 Ⅱ乙公司，发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为 Ⅲ丙公司，2014年、2015年、2016年的营业收入分别为4000万元、5000万元、8000万元，2014年、2015年、2016年扣除非经常性损益前后净利润孰低者分别为-100万元、-50万元、800万元 Ⅳ丁公司，最近1期末净资产为3000万元，其中无形资产为2000万元。无形资产的构成中，土地使用权为500万元，专利技术为1500万元 Ⅴ戊公司，发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人在1年内易主
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[多项选择]某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，构成首次发行股票并上市的法定障碍的有（）。
A. 该公司36个月前未经法定机关核准，擅自公开发行过证券，目前已消除
B. 该公司最近36个月内违反工商及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
C. 该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载
D. 该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，存在伪造高级管理人员签字的情况
[单项选择]发行人在持续督导期间，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑（）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A. 30%
B. 50%
C. 70%
D. 90%
[多项选择]浙江嘉诺铜业股份有限公司计划2015年5月在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市条件的有（）。
A. 最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例为15％
B. 公司发行股票前股本总额为人民币4500万元
C. 公司最近一个会计年度的净利润主要来源于履行与控股股东订立的技术服务合同
D. 公司最近3个会计年度营业收入累计为人民币5亿元
[单项选择]首次公开发行股票并上市的，应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签名、盖章的是( )。
A. 发行人及其发行代表人
B. 保荐人及其保荐代表人
C. 实际控制人
D. 发行人的控股股东
[单项选择]2015年2月，某股份有限公司拟在主板上市，首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票条件的是（）。
A. 该公司的主要资产存在重大权属纠纷
B. 2007年1月至今，该公司的实际控制人为甲公司
C. 该公司控股股东和受控股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份存在重大权属纠纷
D. 该公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
[单项选择]下列各项不属于自办发行股票发行方式特点的是( )。
A. 面值不统一
B. 效率高、成本低、安全快捷
C. 发行对象多为内部职工和地方公众
D. 发行方式多为自办发行，没有承销商，很少有中介机构参加
[单项选择]申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。
A. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上 市申请文件》
B. 《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
C. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一首次公开发行股票并上 市申请文件》
D. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号一首次公开发行股票并上 市申请文件》
[单项选择] 首次公开发行股票上市保荐书中的必备内容有（）。 Ⅰ发行股票的公司概况 Ⅱ申请上市的股票的发行情况 Ⅲ对公司持续督导工作的安排 Ⅳ保荐人按照有关规定应当承诺的事项 Ⅴ由保荐人的法定代表人、内核负责人和相关保荐代表人签字，注册日期并加盖保荐人公章
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择] 以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（）。 Ⅰ首次公开发行股票并上市 Ⅱ创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售 Ⅲ上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ上市公司公开发行公司债券 Ⅴ发行资产证券化产品
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅳ、Ⅴ
[多项选择]因向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市而申请暂停转让的，挂牌公司应将以下哪些材料报主办券商审查？（）
A. 《暂停（恢复）转让申请表》
B. 中国证监会出具的受理函和挂牌公司内部决策文件
C. 主办券商核查意见
D. 挂牌公司与主办券商签订的解除持续督导协议书
[单项选择] 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，下列关于创业板拟上市公司信息披露，说法正确的有（）。 Ⅰ发行人应当在招股说明书中披露相关责任主体以及保荐人、证券服务机构及相关人员做出的承诺事项、承诺履行情况以及对未能履行承诺采取的约束措施 Ⅱ发行人应当在招股说明书中分析并完整披露对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素，充分揭示相关风险，并披露保荐人对发行人是否具备持续盈利能力的核查结论意见 Ⅲ发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整、及时 Ⅳ保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查，并在核查意见上签名、盖章 Ⅴ发行人应当将招股说明书披露于公司网站，时间不得早于在中国证监会指定网站全文刊登的时间
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]根据证券法律制度规定，股份有限公司首次申请公开发行股票并上市，那么其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币( )；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币( )。
A. 5000万元 2亿元
B. 3000万元 5亿元
C. 5000万元 3亿元
D. 3亿元 3000万元
[单项选择]在历经了10年的等待之后，中国证监会发布《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，已于2009年5月1日起正式实施。创业板也于2009年10月23日正式开板。下列关于创业板的描述不正确的是（）。
A. 公司在创业板上市采用两套上市财务标准，第一套标准为：最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长；第二套标准为：最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。
B. 在满足上述两套标准的同时，还须满足四个条件：净利润已扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据，发行前净资产不少于两千万元，最近一期末不存在未弥补亏损，发行后股本总额不少于三千万元。
C. 创业板的出台可以促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，保护投资者的合法权益，维护社会公共利益。
D. 中国的创业板市场与美国的纳斯达克市场在性质和上市条件等方面基本一致。
