更多"[判断题]总行对于金额较大客户的风
险分类以及风险分类结果向上迁徙进"的相关试题:
[判断题]客户洗钱风险分类的等级以及分类标准可以一成不变。
A.正确
B.错误
[判断题]为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，应采取对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理。
A.正确
B.错误
[多选题]对于代理行客户存在以下______情形,总行国际金融部综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素,评估是否维持代理行客户关系。
A.股权或者控制权结构异常复杂
B.存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂关系的
C.受益所有人涉及外国政要的、来自洗钱高风险国家和地区的
D.受益所有人信息不完整或无法完成核实的客户
[判断题]反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照不同风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。
A.正确
B.错误
[判断题]客户风险分类不是客户身份识别中的内容，银行可根据自身情况决定是否开展此项工作。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]对于行业重点客户、总行核心客户办理银行承兑汇票业务的,可不进行合同、发票审核。
A.正确
B.错误
[判断题]非贸易项下风险参与在办理客户主体风险参与业务时,按风险出让金额占用风险参与行在我行的授信额度,如为外资金融机构,还应按规定占用国别风险限额。
A.正确
B.错误
[单选题]客户分类包括新客户准入、存量客户分类、分类调整以及()等业务。
A.客户退出
B.客户行业属性调整
C.客户信息录入
D.客户增加授信
[判断题]长期为客户提供重复金融服务收取的手续费及佣金收入，若一次性收取若干期且金额较大的，收取的款项在相关劳务活动发生时分期确认收入；若分期收取的，在合同约定的收款日期确认收入。
A.正确
B.错误
[判断题]客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别分析判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。
A.正确
B.错误
[判断题]客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。
A.正确
B.错误
[多选题]客户洗钱风险分类标准（ ）。
A.属于银行内部保密信息
B.直接关系到客户风险分类
C.应告知客户知晓
D.避免被犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施
[判断题]客户风险等级分类应当遵循保密性原则。
A.正确
B.错误
[多选题]客户洗钱风险分类管理目标有（ )
A.全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度
B.对所有客户采取不变的识别程序
C.提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险
D.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
[判断题]安全风险，按照可能发生事故的危害程度，分为一般风险、较大风险、重大风险、特大风险四个等级。
A.正确
B.错误
[单选题]重大风险、较大风险、一般风险、低风险对应的风险色度分别为。( )
A.橙、红、黄、蓝
B.橙、黄、红、蓝
C.红、黄、橙、蓝
D.红、橙、黄、蓝
[判断题]各营业网点具体负责本机构客户洗钱风险评估及分类管理工作，督促网点各岗位员工根据不同客户风险等级评定结果，采取不同的风险控制措施。
A.正确
B.错误
[单选题]安全风险，分为一般风险、较大风险、重大风险、特大风险四个等级，分别用（ ）、（ ）、（ ）、（ ）颜色表示。
A.蓝色、黄色、红色和橙色
B.黄色、蓝色、橙色和红色
C.蓝色、黄色、橙色和红色
D.黄色、蓝色、红色和橙色
