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[单选题]哪一项不是反洗钱内控制度建设情况的检查需调阅的有关资料()
A.本单位自行制定的反洗钱工作计划
B.本单位制定以正式文件印发的反洗钱内控制度、资料。
C.转发上级部门反洗钱内控制度方面的文件
D.审计工作方案、对本级及下属机构的审计检查报告或专项检查报告、整改报告。
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]哪一项不是反洗钱组织机构建设现场检查的方法()
A.查阅资料
B.考试
C.分析评价
D.谈话
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]哪一项不是反洗钱组织机构建设现场检查需调阅的有关资料()
A.反洗钱组织机构建设、反洗钱岗位的相关文件
B.反洗钱组织机构和岗位工作职责
C.反洗钱工作有关会议记录、会议决定、工作总结等相关资料
D.反洗钱检查计划
E.略
F.略
G.略
H.略
[判断题]( )专卖内管部门可以采取检查企业内控制度执行情况的方式参与企业内控制度建设。
A.正确
B.错误
[单选题]网点反洗钱工作采取的措施中，建立健全和执行客户身份识别制度不包括以下哪一项工作？（ ）
A.在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，核对并登记客户（含代理人和被代理人）、受益人真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
B.建立分等级的客户接受政策，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.充分利用已有的联网核查公民身份信息系统，加强对客户身份的再审核、确认
D.按照安全、准确、完整、保密的原则，办理业务后立即销毁客户身份资料和交易记录
[多选题]专卖内管部门参与企业内控制度建设的主要方式有( )。
A.参与企业内控制度的审核制定。
B.检查企业内控制度的执行情况。
C.负责企业内控制度的存档保管。
D.提出修订完善企业内控制度的意见。
[多选题]金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些（）。
A.反洗钱内控制度必须结合业务
B.反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关
C.反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易
D.反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理
[单选题]保险业金融机构反洗钱内控制度建立情况，包括客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告操作规程、客户账户风险等级划分等制度的制定情况，并向（）备案。
A.银监局
B.人民银行
C.上级机构
D.董事会
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]《关于进一步提高我行内审工作效能的通知》中规定,各分支行开展内控制度执行情况自查工作,并（ ）汇总各条线自查情况:
A.按日
B.按月
C.按季
D.按年
[多选题]巴塞尔委员会《核心原则评价方法》指出内控制度涉及银行的（）
A.组织结构
B.会计政策和程序
C.制衡机制
D.资产和投资的保全
[单选题]按照 《中央企业资产损失责任追究暂行办法》,企业因未建立内控管理制度或者内控管理制度存在重大缺陷,造成企业重大或者特别重大资产损失的,除对其他相关责任人进行责任认定外,企业分管负责人和企业主要负责人应当分别承担 ( )。
A.分管责任和主管责任
B.主管责任和重要领导责任
C.分管领导责任和主管责任
D.分管领导责任和重要领导责任
[判断题]( )企业内控制度主要由专卖内管部门牵头制定。
A.正确
B.错误
[判断题]“内控评价”，是指对内控体制、机制、体系建设情况、实施过程和运行效果开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]由于银行治理机制缺失、内控制度不够严密造成的风险是（ ）。
A.信用风险
B.操作风险
C.市场风险
D.政策风险
[多选题]按照内控制度规定,投资计划的主要控制点叙述正确的: ( )
A.列入分批需下达的项目要按照项目管理权限审批通过
B.年度计划的预测、编制、下达和调整,按有关授权执行
C.投资计划下达后,分 (子) 公司必须严格执行并组织实施。已下达的投资计划项目,可以根据实际需要由省公司自行调整项目预算
D.在项目批复投资内,按照项目实施计划时间和实际资金支付情况分批下达计划,财务部根据投资计划,对月度投资资金完成报表进行审核,审核无误后保证所需资金的拨付
[判断题]中小金融机构应建立以绩效为核心的薪酬分配制度，将内控建设、合规管理、案件风险纳入绩效考核的范围。
A.正确
B.错误
[多选题]各金融机构要抓紧修改完善征信内控制度，规范业务流程，主要包括：（）。
A.征信宣传
B.数据上报
C.信息查询
D.信息使用
