更多"[单选题]保险业金融机构反洗钱内控制度建立情况，包括客户身份识别和客户"的相关试题:
[多选题]我行反洗钱相关内控制度中所称反洗钱监控名单,主要包括以下哪些名单?（ ）
A.联合国安理会决议发布的且得到我国承认的恐怖组织.恐怖分子名单,以及被制裁实体和个人名单
B.欧盟发布的制裁名单
C.美国财政部外国资产控制管理局(OFA
D.发布的制裁名单
E.国际刑警组织中国国家中心局发布的涉嫌犯罪的外逃人员名单
F.中国人民银行要求关注的其他需要监测的组织或人员名单
[单选题]哪一项不是反洗钱内控制度建设情况的检查需调阅的有关资料()
A.本单位自行制定的反洗钱工作计划
B.本单位制定以正式文件印发的反洗钱内控制度、资料。
C.转发上级部门反洗钱内控制度方面的文件
D.审计工作方案、对本级及下属机构的审计检查报告或专项检查报告、整改报告。
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]哪一项是反洗钱内控制度建设情况中检查方法中的查阅资料的方法()
A.通过调阅被检查单位自行制定或转发上级单位的反洗钱内控制度
B.通过调阅被检查单位的培训档案
C.通过调阅业务反洗钱宣传报告
D.通过调阅被检查单位工作计划
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]保险业金融机构按照反洗钱规定需要保存的客户交易记录仅限纸质介质，不包括电子数据。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]保险业金融机构进行反洗钱非现场分析确定的“同一客户（）个工作日内多次投保、集中退保或者集中投保、多次退保”、“频繁投保、退保、变换险种或者保险金额”的记录，与可疑交易报告表进行核对，查看是否存在错报、漏报问题，然后调阅交易档案资料作进一步核查。
A.3
B.5
C.10
D.15
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些（）。
A.反洗钱内控制度必须结合业务
B.反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关
C.反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易
D.反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理
[单选题]对反洗钱调查中已封存的文件、资料、保险业金融机构应强化保管措施，避免受到自然或人为的毁损、破坏，严禁任何人员擅自启用或改动，在何种情况下可正式解除封存（）
A.《反洗钱调查封存清单》期满后
B.封存48小时后，未接到继续封存通知的
C.按照《解除封存通知书》后
D.保险业金融机构根据实际判断不需继续封存的
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱（）工作。
A.培训
B.宣传
C.管理
D.调查
[判断题]反洗钱从业人员应在从事反洗钱工作中履行保密义务，严格按照反洗钱法律法规和规章制度等使用反洗钱涉密信息。
A.正确
B.错误
[单选题]按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。()
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]反洗钱现场检查中，在依法建立健全反洗钱内部控制制度过程中，义务主体应当开展三个层面的工作：一是（），二是（），三是（）。
A.制定
B.实施
C.事后监督、审计及相关管理工作
D.现场检查
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]按照中国银保监会反洗钱制度要求,保险公司应当( )开展反洗钱内部审计,反洗钱内部审计可以使专项审计或者其他审计项目结合进行
A.每半年
B.每年
C.每两年
D.不定期
[单选题]反洗钱现场检查组特别是要注意分辨金融机构上级管理部门或高管人员在制定内控制度时，是否有利用自身职权人为地减轻自身合规管理责任而肆意扩大下属职责的现象。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[判断题]银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度，定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。
A.正确
B.错误
