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[多项选择]从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，且（）。
A. 诚实守信
B. 勤勉尽责
C. 维护行业声誉
[单项选择]证券业协会履行职责包括( )。
Ⅰ．对会员之间，会员与客户之间发生的纠纷进行调解
Ⅱ．依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况
Ⅲ．依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
Ⅳ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
A. Ⅰ、 Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
[判断题]全社会应当尊重医师。医师依法履行职责，受法律保护。
[判断题]证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。
[判断题]职工代表履行职责受法律保护，任何组织和个人不得阻挠和打击报复。
[单项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。
A. 勤勉尽责
B. 保证最低收益
C. 诚实守信
D. 投资不受损失
[多项选择]《行政监察法》明确规定了监察机关履行职责有权采取的措施，请问监察机关在履行职责时有权采取下列哪些措施？（）
A. 要求被监察的部门和人员提供与监察事项有关的文件、资料、财务帐目
B. 查阅、复制与监察事项有关的材料
C. 要求被监察的部门和人员就监察事项涉及的问题作出解释和说明
D. 责令被监察的部门和人员停止违反法律、法规和行政纪律的行为
[单项选择]在董事会秘书不能履行职责时，由（）行使其权利并履行其职责。
A. 证券事务代表
B. 董事长
C. 会计事务代表
D. 股东
[单项选择]银行业从业人员应当坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原则，正确处理潜在的利益冲突。下列处理利益冲突的做法，正确的是( )。
A. 银行工作人员不让亲戚朋友购买本行的金融产品
B. 银行工作人员为行长的父亲提供明显低于其他客户价格的产品
C. 银行工作人员目前兼职机构的财务人员来银行办理业务时，该工作人员申请回避并向管理层说明情况
D. 银行工作人员利用朋友关系，向客户推销不适合其需要的产品和服务
[多项选择]证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）
A. 将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统
B. 进行调查
C. 视情节轻重采取纪律惩戒措施
D. 对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理
[单项选择]为推进证券业诚信体系建设，增强证券业从业人员的诚信观念，提高证券业公信力，促进证券市场健康发展，中国证券业协会于( )年3月25日颁布了《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》。
A. 2003
B. 2004
C. 2005
D. 2006
[判断题]证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。
[单项选择]制定《处置条例》的基本原则是：①化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展；②保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定；③细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度；④严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。 ( )
[单项选择]银行业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时，应该按照内部规定向（）报告，寻求内部专业支持。
A. 银监会
B. 所在机构负责人
C. 银行业协会
D. 上级主管
[单项选择]证券业协会是证券业的自律性组织，属于（）。
A. 社会团体法人
B. 企业法人
C. 事业单位法人
D. 机关法人
[单项选择]证券业协会是证券业的自律性组织，是( )。
A. 财团法人
B. 营利性法人
C. 社会团体法人
D. 非法人事业单位
[单项选择]在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利，并履行其职责。证券事务代表应经过( )培训，并取得资格证书。
A. 交易所的董事会秘书资格
B. 证监会的董事会秘书资格
C. 交易所的证券事务代表资格
D. 证监会的证券事务代表资格
