更多"证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲"的相关试题:
[单项选择]同一基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的，应当建立防范（）的机制。
A. 利益输送和利益冲突
B. 利益共享和利益冲突
C. 利益共享和利益输送
D. 利益分配和利益输送
[判断题]证券公司应当健全客户回访制度，明确代销金融产品的回访要求，及时发现并妥善处理不当销售金融产品及其他违法违规问题。
[多项选择]注册会计师应当采取适当措施，识别可能产生利益冲突的情形。针对具体情形，应当采取的防范措施包括（）
A. 如果会计师事务所的商业利益或业务活动可能与客户存在利益冲突，注册会计师应当告知客户，并在征得其同意的情况下执行业务
B. 如果为存在利益冲突的两个以上客户服务，注册会计师应当告知所有已知相关方，并在征得他们同意的情况下执行业务
C. 如果为某一特定行业或领域中的两个以上客户提供服务，注册会计师应该告知客户，并在征得他们同意的情况下执行业务
D. 就执行业务的时间安排和客户达成一致意见
[单项选择]期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )。
A. 公司利益不受损害
B. 客户的损失得到相应的补偿
C. 减少客户损失
D. 客户利益优先
[判断题]证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。
[单项选择]证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的，应当责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。
A. 1万元以上2万元以下
B. 1万元以上3万元以下
C. 2万元以上5万元以下
D. 5万元以上10万元以下
[单项选择]在存在潜在冲突的情形下，从业人员应当向( )主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。
A. 所在机构管理层
B. 银行业协会
C. 银监会
D. 利益冲突当事方
[单项选择]为避免潜在的利益冲突，商业银行各职能部门应当（）
A. 职责分工明确、职能适当分离
B. 职责分工明确、职能相互协调
C. 职责协调一致、职能相互补充
D. 职责协调一致、职能适当分离
[单项选择]银行业从业人员应当坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原则，正确处理潜在的利益冲突。下列处理利益冲突的做法，正确的是( )。
A. 银行工作人员不让亲戚朋友购买本行的金融产品
B. 银行工作人员为行长的父亲提供明显低于其他客户价格的产品
C. 银行工作人员目前兼职机构的财务人员来银行办理业务时，该工作人员申请回避并向管理层说明情况
D. 银行工作人员利用朋友关系，向客户推销不适合其需要的产品和服务
[单项选择]商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与（）产生利益冲突。
A. 压力测试结果
B. 市场风险管理目标
C. 内部控制目标
D. 压力测试情况
[单项选择]科学研究活动本身会涉及到伦理道德，而科研伦理问题的产生是有他自己的根源。例如，某些时候在经济利益冲突的情况下，科研人员可能会迫于药厂方面的压力而不报告不利于新药上市的研究结果。这种情况是由于（）。
A. 道德困境产生的伦理问题
B. 利益冲突引发的伦理问题
C. 因科研人员的道德观念差异而导致的伦理问题
D. 政治因素引发的伦理问题
[单项选择]为避免潜在的利益冲突，商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工，以及相关职能适当分离。商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。（）不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付。
A. 前台交易人员
B. 后台人员
C. 市场风险管理人员
D. 中台监控人员
[单项选择]在发生利益冲突时，银行业从业人员应当申请回避，下列( )行为存在明显不当。
A. 以一般交易条件向关系人发放贷款
B. 依据客户实际情况推荐合适的金融产品
C. 以优势条件向朋友提供金融产品
D. 在没有明确内部优惠政策时与普通消费者一样购买本机构金融产品
[多项选择]公司制企业可能存在经营者和股东之间的利益冲突，解决这一冲突的方式有（）。
A. 解聘
B. 接收
C. 收回借款
D. 授予股票期权
[判断题]在选择中介机构时，委托方应当考虑中介机构是否就该拟议事项存在利益冲突的情形。
[单项选择]保险公司首先应当从组织架构上防范资金运用中的风险。其中，保险公司的（）应当对建立保险资金运用风险控制体系并维持其有效性承担最终责任。
A. 董事会
B. 投资决策委员会
C. 风险控制委员会
D. 首席投资官
[单项选择]保险公司首先应当从组织架构上防范资金运用中的风险。其中，保险公司（）应当对建立保险资金运用风险控制体系并维持其有效性承担最终责任。
A. 董事会
B. 投资决策委员会
C. 风险控制委员会
D. 首席风险官
[单项选择]当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A. 所在地期货交易所
B. 所在期货经营机构
C. 中国期货业协会
D. 所在地中国证监会派出机构
