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[判断题]证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。
[判断题]由于经纪人与证券公司是代理关系，证券经纪人只从事客户招揽和客户服务活动，所以与客户发生法律关系是证券公司而不是证券经纪人。
[多项选择]证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
A. 代理权限
B. 代理期间
C. 执业地域
D. 代理范围
[单项选择]证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的（）关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
A. 委托代理
B. 劳动合同
C. 协议合作
D. 互惠互利
[判断题]证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。
[单项选择]证券公司营销是指证券公司向客户销售证券类金融产品或相关服务的活动，包括品牌推广、客户招揽、产品推介和销售及客户服务等。( )
[单项选择]《证券法》规定证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围。( )
[判断题]证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
[判断题]依照相关规定证券经纪人最多可接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
[判断题]在我国，证券经纪人可以以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订合同、协议。
[判断题]证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。
[多项选择]按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司可向证券经纪人统一提供（）
A. 与证券投资有关的信息
B. 证券公司自行制作的研究报告
C. 来源于其他机构的研究报告
D. 证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
[判断题]证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
[单项选择]( )是指证券公司向客户销售证券类金融产品或相关服务的活动，包括品牌推广、客户招揽、产品推介和销售及客户服务等。
A. 证券公司营销
B. 银行营销
C. 保险营销
D. 社会营销
[单项选择]证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得处以（）。
A. 3万元以下罚款
B. 3万元以上10万元以下罚款
C. 1万元以上10万元以下罚款
D. 10万元以下罚款
[判断题]为了提高经纪人的素质，《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。
[多项选择]证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。
A. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B. 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C. 接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动
D. 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
[单项选择]证券经纪人与证券公司的法律关系是（）
A. 劳动合同关系
B. 委托代理关系
C. 承揽合同关系
D. 居间合同关系
[判断题]证券经纪人应当按照规定严格保守其在执业过程中获悉的客户及所服务证券公司的商业秘密。
