更多"合规是企业和员工从事经营管理活动的必然要求，也是公司实现持续健康发展的"的相关试题:
[单项选择]从业人员依法合规为客户提供个人理财服务的基本保障是( )。
A. 具备相应的学历水平和工作经验
B. 具备相关监管部门要求的行业资格
C. 掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性
D. 了解和掌握与个人理财业务活动相关的法律法规，熟悉本行各项个人理财业务的规章制度
[判断题]合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”，鼓励员工主动合规尽责。
[多项选择]商业银行合规管理部门应组织制定（）等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
A. 合规管理程序
B. 合规手册
C. 业务发展规划
D. 员工行为准则
[单项选择]关于基本养老保险与与企业年金的关系，以下说法正确的是：（）。
①基本养老保险提供基本保障，企业年金提供补充给付；②基本养老保险主体是国家，企业年金经营主体是商业养老保险公司；③基本养老保险具有强制性，企业年金具有自发性；④基本养老保险是国家对国民应尽的责任，企业年金是企业对员工应尽的责任；⑤基本养老保险风险较小，企业年金风险较大。
A. ①②③
B. ①③⑤
C. ①②③⑤
D. ①②③④⑤
[多项选择]分支机构合规管理人员不得从事（）与合规管理职责相冲突的业务活动，
A. 营销
B. 客户账户
C. 客户资金存管
D. 信息技术
[单项选择]( )是员工权益和工作条件的基本保障。
A. 财务管理体系
B. 质量管理体系
C. 社会责任管理体系
D. 职业健康安全管理体系
[多项选择]《国家电网公司员工奖惩规定》制定的目的包括（）和促进企业和谐健康发展。
A. 规范员工管理
B. 加强队伍建设
C. 激发广大员工的工作积极性和创造性
D. 促进社会和谐健康发展
[单项选择]（）管理体系是员工权益和工作条件的基本保障。
A. 财务
B. 质量
C. 社会责任
D. 职业健康安全
[判断题]要结合正反典型案例，不断加强对员工的合规风险宣传教育，在员工中形成一种“合规为荣、违规为耻”的良好合规意识和氛围
[单项选择]员工合规评价的违规积分应按照（）纳入员工年度考核范围内。
A. 一定权重
B. 具体分数
C. 影响程度
D. 重要程度
[单项选择]我国的社会保障体系结构为( )。
Ⅰ．国家基本保障
Ⅱ．企业(单位)补充保障
Ⅲ．个人自我保障
Ⅳ．社会互助
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]员工应有合规创造价值的意识，注意把握合规要求，必要时应主动向以下哪个部门寻求支持？（）
A. 保卫部门
B. 监察部门
C. 合规管理部门
D. 风险管理部门
[多项选择]合规风险是指保险公司及其员工和保险销售从业人员因不合规的保险经营管理行为引发（）的风险。
A. 法律责任
B. 监管处罚
C. 财务损失
D. 声誉损失
[单项选择]根据《交通银行员工合规手册》规定，对于超越权限的事项，员工应当如何处理？（）
A. 在确保操作正确的前提下自行处理
B. 不作任何处理
C. 按照规定逐级报批后办理
D. 偶尔可以越级办理后报备
[单项选择]合规部门应当与（）部门建立协作机制，根据不同层级员工的职责、能力、文化程度及所面临的风险制订合规培训目标和计划，开发有效的合规培训和教育项目，定期组织合规培训工作。
A. 综合部
B. 财务部
C. 审计部
D. 人力资源
[单项选择]对监管部门和银行内部的合规检查，员工应按以下方式处理：（）
A. 只要检查人员是熟人，员工都应自觉接受并主动配合
B. 无论是监管部门还是内部人员，开展合规检查时都要出具相关检查手续，否则有权拒绝检查
C. 单位领导亲自陪同的，无需出具检查手续，员工都应自觉接受并主动配合
D. 外部监管部门进行合规检查时须出具齐备的手续，银行内部的合规检查，无需出具检查手续，员工都应自觉接受并主动配合
[单项选择] 保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
A. ①②③
B. ①②④
C. ①②③④
D. ①③④
[单项选择]SMP的合规管理包含内部合规和外部合规，下面一项不属于外部合规（）
A. 两部委网络与信息安全考核要求
B. 工信部等级保护要求
C. 网络安全合规
D. 集团安全专题检查要求
