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[判断题]基金销售账户仅在总行开立，各分支机构不开立基金销售账户。 厦国银发〔2016〕171号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构开放式证券投资基金销售业务账户管理办法》的通知
A.正确
B.错误
[多选题]各营业网点和业务部门在以开立账户等方式与客户建立业务关系时和为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币（ ）以上或外币等值 （ ）以上的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人、交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A：1万元 B:5万元 C：1000 美元 D:2000美元
A.A
B.B
C.C
D.D
[判断题]为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息，若客户的住所地与经营居住地不一致的，登记客户的住所地。
A.正确
B.错误
[判断题]各分支机构为企业办理基本存款账户开立或撤销业务时，应在基本存款账户开、销户当日至迟下二个工作日，通过企业信息联网核查系统将该企业状态标注为“已开户”或“已销户”。
A.正确
B.错误
[单选题]本行以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额（ ），应当识别客户身份。 厦国银发〔2017〕111号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构反洗钱及反恐怖融资名单管理办法》的通知
A.单笔人民币1万元以上或者外币等值2000美元以上的
B.单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的
C.单笔人民币5万元以上或者外币等值1000美元以上的
D.单笔人民币1万元以上或者外币等值500美元以上的
[判断题]银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系或者为不在本机构开立账户的客户提供一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值2000美元以上的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
A.正确
B.错误
[多选题]在以开立账户等方式与客户建立业务关系时，或者为不在本行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币()元以上或者外币等值（）美元以上的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户有效身份证件的真实性、有效性和合规性，核验开户申请人与其提供身份证件的一致性，确认客户的真实身份和开户意愿的真实性。
A.1万
B.5万
C.1000
D.5000
[多选题]为对私客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括
A. 客户的住所地或者工作单位地址
B. 客户的联系方式
C. 客户的身份证件或者身份证明文件的种类
D. 客户的身份证件或者身份证明文件号码和有效期限
[多选题]为境外对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应采取以下身份识别措施
A. 核对并留存经过公证的境外有效商业注册登记证明文件
B. 登记经过公证的境外有效商业注册登记证明文件的名称、号码和有效期限
C. 登记对公客户的控股股东、法定代表人、负责人
D. 登记授权办理业务人员的姓名、身份证件的种类、号码、有效期限
[单选题]营业机构在建立或修改客户信息,以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在全省农商行任意营业机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额( )的,应当识别客户身份,了解实际控制客户的个人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息。
A.单笔人民币 2 万元以上(含 2 万元)或者外币等值 1000 美元以上(含1000 美元)
B.单笔人民币 1 万元以上(含 1 万元)或者外币等值 5000 美元以上(含5000 美元)
C.单笔人民币 2 万元以上(含 2 万元)或者外币等值 5000 美元以上(含5000 美元)
D.单笔人民币 1 万元以上(含 1 万元)或者外币等值 1000 美元以上(含1000 美元)
[判断题]各农商行（农信社）会计管理部门应指定专人负责审核各分支机构非标准账户开立、修改、撤销等申请，确保内部账户的规范使用。 （1分）
A.正确
B.错误
[单选题]各分支机构营业部应至少每季度排查在本行开立账户的企业是否属于严重违法企业，情况属实的，应当在（ ）暂停其业务，逐步清理。 厦国银发〔2019〕214号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构人民币单位银行结算账户管理办法补充规定》的通知
A.1个月内
B.3个月内
C.6个月内
D.12个月内
[多选题]农村信用合作社在以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施？( )
A.如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。
B.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
D.登记客户身份基本信息
E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
[简答题]在以开立本外币账户等方式与单位和个人客户建立业务关系时，或者为不在我行开立账户的个人客户提供现金跨境汇款、现钞结汇、跨境票据兑付等一次性跨境金融服务且交易金额单笔人民币（
[判断题]新的电费账户体系下，中电财各分支机构在工、农、中、建、邮储等当地商业银行各开立1个二级账户，各市（子公司性质的县）公司在上述银行各开立1个三级账户并挂接至二级账户，用于收取电费。
A.正确
B.错误
[多选题]账户管理系统发生Ⅱ类事件，各分支机构营业部按规定为企业开立基本存款账户后，通过系统（ ）操作员在账户管理系统录入企业基本存款账户信息，报送当地人民银行分支机构。 厦国银发〔2019〕54号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构企业银行结算账户人民币银行结算账户管理系统业务应急预案》的通知
A.一级
B.二级
C.三级
D.四级
[单选题]Ⅰ类事件应急处置方案中，各分支机构营业部按要求为企业开立基本存款账户、临时存款账户后，需登记（ ）。 厦国银发〔2019〕54号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构企业银行结算账户人民币银行结算账户管理系统业务应急预案》的通知
A.《企业银行结算账户业务开户登记簿》
B.《企业银行结算账户业务变更登记簿》
C.《企业银行结算账户业务撤销登记簿》
D.《企业银行结算账户业务应急登记簿》
[多选题]各分支机构在他行开立同业银行结算账户由一级(直属) 分行以正式发文形式通过0A管理系统向总行提出开户授权申 请,授权申请中必须明确()、()、()、() 等内容。
A.开户银行全称;
B.账户名称;
C.账户用途;
D.经办人员信息
[判断题].中电财各分支机构在工、农、中、建、邮储等当地商业银行各开立1个二级账户，各市（子公司性质的县）公司在上述银行各开立1个三级账户并挂接至二级账户，用于收取电费。
A.正确
B.错误
