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[多选题]办理具体柜台业务方面,不得存在以下行为:( )
A. 柜员办理本人业务
B.不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务
C.代客户保管客户存单、卡、折、有价单证、票据、印鉴卡、身份证件等重要物品
D.代客户签名、设置/重置/输入密码
[多选题] 办理具体柜台业务方面,柜员不得存在以下行为:( )
A.柜员办理本人业务;
B.不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务;
C.代客户签名、设置/重置/输入密码;
D.代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备(如网银U 盾或令牌、密码信封、支付密码器等);
E.代客户保管客户存单、卡、折、有价单证、票据、印鉴卡、身份证件等重要物品;
[判断题]具体柜台业务中,柜员不得办理本人业务
A.正确
B.错误
[多选题] 业务授权方面,不得存在以下行为:( )
A.不确认客户真实意愿授权;
B.不审核凭证授权;
C.不核实业务授权;
D.超权限授权。
[多选题]办理开户、变更、挂失等业务方面,不得存在以下行为:()
A.受理企业账户开户、更换或挂失补办印鉴、法定代表人变 更时,不核对企业证明文件原件,不核查单位法定代表人、授权 经办人身份;
B.受理个人账户开户(卡)申请或开通网银时,不按规定核实申请人意愿和身份信息。
C.受理企业账户开户、更换或挂失补办印鉴、法定代表人变 更时,不核查单位法定代表人、授权 经办人身份;
D.受理个人账户开户(卡)申请或开通网银时,不按规定核实申请人意愿
[多选题] 办理开户、变更、挂失等业务方面,柜员不得存在以下行为:( )
A.受理企业账户开户、更换或挂失补办印鉴、法定代表人变更时,不核对企业证明文件原件;
B.受理企业账户开户、更换或挂失补办印鉴、法定代表人变更时,不核查单位法定代表人、授权经办人身份;
C.受理个人账户开户(卡)申请或开通网银时,不按规定核实申请人意愿和身份信息。
D.以上都是
[单选题]《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第一条第七点规定:对账方面,不得存在以下行为:1.制度规定不允许参与对账的人员参与对账;2.不按规定审核对账( );3.不按规定处理存在问题的对账回执。(0.29分)
A.人员
B.信息
C.数据
D.回执
[判断题]授信审批书是客户办理具体融资业务的依据,客户办理具体融资业务时,可根据实际情况突破审批书限制。
统一授信管理办法(2021年修订)》第四十四条
A.正确
B.错误
[多选题]关于业务授权,不得存在以下行为:( )
A.不确认客户真实意愿授权
B.不审核凭证授权
C.不核实业务授权
D.超权限授权