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[多选题]办理具体柜台业务方面,不得存在以下行为:()
A.柜员 办理本人业务
B.不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务;
C.代客户签名、设置/重置/输入密码;
D.代客户申请、购买、签收
E.保管重要空白凭证和支付设备(如网银 U 盾或令牌、密码信封、 支付密码器等);
F.代客户保管客户存单、卡、折、有价单证、票 据、印鉴卡、身份证件等重要物品;
G.代客户申请、启用、操作 网上银行、手机银行、电话银行业务
H.委派会计(授权经理) 对网点负责人干预授权工作不抵制,或对柜员违规操作行为不制 止、不纠正,或授意、指使、强令柜台人员违规操作;
[判断题]具体柜台业务中,柜员不得办理本人业务
A.正确
B.错误
[多选题] 办理开户、变更、挂失等业务方面,柜员不得存在以下行为:( )
A.受理企业账户开户、更换或挂失补办印鉴、法定代表人变更时,不核对企业证明文件原件;
B.受理企业账户开户、更换或挂失补办印鉴、法定代表人变更时,不核查单位法定代表人、授权经办人身份;
C.受理个人账户开户(卡)申请或开通网银时,不按规定核实申请人意愿和身份信息。
D.以上都是
[多选题] 对账方面,柜员不得存在以下行为:( )
A.制度规定不允许参与对账的人员参与对账;
B.不按规定审核对账回执;
C.不按规定处理存在问题的对账回执。
D.以上都是
[多选题] 银行账户管理方面,柜员不得存在以下行为:( )
A.获取客户密码,泄露、擅自修改客户信息;
B.利用客户账户过渡本人资金;
C.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金;
D.违规使用内部账户为客户办理支付结算业务;
E.空存、空取资金。
[判断题]柜员应按办理业务权限领取重要空白凭证,非业务经办柜员不得保管和使用重要空白凭证。
A.正确
B.错误
[判断题]《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第一条第一点规定:柜员卡使用方面,不得存在以下行为:复制、盗用、超权持有操作卡、授权卡、密码(或口令等)。(0.29分)
A.正确
B.错误