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[单选题]首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，忠于职守，（ ），勤勉尽责。
A.遵纪守法
B.恪守诚信
C.严于律己
D.严守秘密
[单选题]根据规定，证券应当登记在证券持有人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（ ）名下。
A.法定持有人
B.指定持有人
C.名义持有人
D.证券公司营业部
[单选题]中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（ ）的原则。
①公开
②公平
③公正
④平等
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④
[多选题]首席风险官应当向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交（ ）
A.周度工作报告
B.月度工作报告
C.季度工作报告
D.年度工作报告
[单选题]（2018年真题）中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（ ）的原则。
Ⅰ．公开
Ⅱ．公平
Ⅲ．公正
Ⅳ．平等
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
[判断题]首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
A.一般业务人员
B.风险控制人员
C.中层管理人员
D.股东、董事和经理层
[多选题]期货公司章程应当明确规定首席风险官的（ ）。
A.任期
B.权利义务
C.职责范围
D.工作报告的程序和方式
[单选题]首席风险官不履行职责的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照（ ）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。
A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货公司管理办法》
D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》
[单选题]首席风险官应当向期货公司总经理、（ ）和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.董事长
[单选题]首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（ ）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A.10个；1月31日
B.20个；1月20日
C.10个；1月20日
D.20个；1月31日
[判断题]中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]（ ）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会及其派出机构
[单选题]期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（ ）同意。
A.独立董事
B.董事长
C.理事长
D.股东大会
[多选题]期货公司章程应当明确规定首席风险官的（ ）、工作报告的程序和方式。
A.任期
B.职责范围
C.权利义务
D.符合规定的任职条件
[不定项选择题]《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。
A.半年
B.一年
C.三年
D.七年
